证券代码：300666 证券简称：江丰电子 公告编号：2022-119
债券代码：123123 债券简称：江丰转债
宁波江丰电子材料股份有限公司
关于第二期股权激励计划预留限制性股票授予登记完成的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、限制性股票预留部分上市日：2022 年 7 月 28 日
2、限制性股票预留授予日：2022 年 6 月 22 日
3、限制性股票预留授予数量：80 万股
4、限制性股票预留授予价格：24.50 元/股
5、限制性股票预留授予人数：6 人
6、限制性股票种类：第一类限制性股票
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）完成了第二期股权激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）预留限制性股票授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划及调整已履行的相关审批程序
（一）2021 年 12 月 27 日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届
监事会第十四次会议，审议并通过了《关于公司<第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行了核查。国浩律师（上海）事务所发表了《国浩律师（上海）事务所关于宁波江丰电子材料股份有限公司第二期股权激励计划之法律意见书》。
（二）2021 年 12 月 27 日至 2022 年 1 月 6 日，公司将本激励计划拟激励对
象的姓名及职务在公司内部予以公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何人
对本次激励计划拟激励对象名单提出异议。2022 年 1 月 7 日，公司监事会发表
了《监事会关于第二期股权激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-005）。
（三）2022 年 1 月 12 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施第二期股权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（四）2022 年 1 月 27 日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监
事会第十六次会议，审议并通过了《关于调整第二期股权激励计划首次授予的激励对象名单及数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 317 人调整为 315 人，首次授予的
限制性股票数量由 320 万股调整为 314 万股；并同意首次授予日为 2022 年 1 月
27 日，向 315 名激励对象授予 314 万股限制性股票。独立董事对上述议案发表
了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核查，国浩律师（上海）事务所发表了《国浩律师（上海）事务所关于宁波江丰电子材料股份有限公司第二期股权激励计划首次授予限制性股票之法律意见书》。
（五）2022 年 3 月 16 日，公司发布了《关于第二期股权激励计划首次授予
登记完成的公告》（公告编号：2022-036），本次激励计划首次授予限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，在资金缴纳、权益登记的过程中，7 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票合
计 3.4 万股，本次实际完成限制性股票登记的数量为 310.6 万股，实际授予人数为 308 人。
（六）2022 年 6 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届
监事会第二十三次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的
议案》，同意预留部分授予日为 2022 年 6 月 22 日，以 24.50 元/股的价格向符合
条件的 6 名激励对象授予 80 万股限制性股票。独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核查，国浩律师（上海）事务所发表了《国浩律师（上海）事务所关于宁波江丰电子材料股份有限公司第二期股权激励计划授予预留限制性股票之法律意见书》。
二、本次激励计划预留部分授予情况
（一）本激励计划预留授予日：2022 年 6 月 22 日
（二）本激励计划预留授予价格：24.50 元/股
（三）本激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（四）本激励计划预留授予的激励对象共 6 人，预留授予的限制性股票数量
为 80 万股，占公司目前总股本的 0.34%，具体分配明细如下：
占本激励计划预 占目前公司
激励对象姓名 职务 获授的限制性股 留授予限制性股 股本总额的
票数量（万股） 票总数的比例 比例（%）
（%）
彭伟 副总经理 5.00 6.25 0.02
蒋云霞 董事会秘书兼投资总 5.00 6.25 0.02
监
公司核心技术（业务）人员（4人） 70.00 87.50 0.30
合计（6人） 80.00 100.00 0.34
（五）本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
1、本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授
的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
2、本激励计划首次授予限制性股票的限售期分别为自授予限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月。若本激励计划预留限制性股票于2022年授予，则限售期分别为自授予限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月，若本激励计划预留限制性股票于2023年授予，则限售期分别为自授予限制性股票登记完成之日起12个月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
3、限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售 解除限售
解除限售时间
安排 比例
自首次授予限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易
第一个解
日起至首次授予限制性股票登记完成之日起24个月内的最后 50%
除限售期
一个交易日当日止。
自首次授予限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易
第二个解
日起至首次授予限制性股票登记完成之日起36个月内的最后 30%
除限售期
一个交易日当日止。
第三个解 自首次授予限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易
日起至首次授予限制性股票登记完成之日起48个月内的最后 20%
除限售期
一个交易日当日止。
本激励计划预留的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
（1）若预留部分限制性股票于2022年授予，则各期解除限售时间安排与首次授予一致。
（2）若预留部分限制性股票于2023年授予，则各期解除限售时间安排如下表所
示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除 自预留授予限制性股票登记完成之日起12个月后的首个
交易日起至预留授予限制性股票登记完成之日起24个月 50%
限售期
内的最后一个交易日当日止
第二个解除 自预留授予限制性股票登记完成之日起24个月后的首个
交易日起至预留授予限制性股票登记完成之日起36个月 50%
限售期
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
（六）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照回购价格回购注销；某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照回购价格回购注销。
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