2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
第一部分 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
第二部分 德邦证券股份有限公司关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
第三部分 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2020 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《内部控制监督检查管理办法》相关规定，公司审计与监察部对公司 2020 年度募集资金的管理和使用情况进行了专项审计。审计过程中，审计人员通过资料审阅、现场检查、访谈沟通以及核对等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了认真核查。现将审计情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
（1）首次公开发行股票募集资金
经中国证监会《关于核准株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]762 号）核准，飞鹿股份向社会首次公开发行人民币
普通股股票 1,900 万股，发行价格为 10.13 元/股，募集资金总额 19,247.00 万元，
扣除发行费用 2,459.85 万元后，募集资金净额为 16,787.15 万元。上述募集资金已
于 2017 年 6 月 6 日划至公司指定账户，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
已对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2017SZA30397）。公司对募集资金实施专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。
（2）公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证监会《关于核准株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]707 号）核准, 公司向社会公开发行可转换公司债券，发行数量为 177 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为人民币 17,700.00 万元，扣除发行费用 846.29 万元（不含税）后，募集资金净额为 16,853.71 万元。
2020 年 6 月 11 日，主承销商德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）
在扣除承销费用人民币 500.00 万元后，余额人民币 17,200.00 万元通过德邦证券汇
入公司指定的银行账户（包括待支付的发行费用 346.29 万元及募集资金净额
16,853.71 万元）。2020 年 6 月 12 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司发行可转换公司债券募集资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2020SZA30208）。公司对募集资金实施专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。
2、以前年度募集资金净额使用情况及结余情况
（1）首次公开发行股票募集资金
单位：万元
项目 金额
募集资金账户期初余额（2017.6.6） 16,787.15
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4,170.02
直接投入募集资金投资项目 7,988.13
以闲置募集资金补充流动资金 15,000.00
以闲置募集资金购买理财产品 11,300.00
手续费 0.27
加：购买理财产品到期后归还 11,300.00
以闲置募集资金补充流动资金归还 15,000.00
理财产品投资收益 92.42
利息收入 29.15
募集资金账户期末余额（2019.12.31） 4,750.30
3、2020 年度募集资金净额使用情况及结余情况
（1）首次公开发行股票募集资金
单位：万元
项目 金额
募集资金账户期初余额（2019.12.31） 4,750.30
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
直接投入募集资金投资项目 4,393.65
以闲置募集资金补充流动资金 2,500.00
以闲置募集资金购买理财产品
手续费 0.10
加：购买理财产品到期后归还
以闲置募集资金补充流动资金归还 2,500.00
理财产品投资收益
利息收入 9.23
募集资金账户期末余额（2020.12.31） 365.78
（2）公开发行可转换公司债券募集资金
单位：万元
项目 金额
募集资金账户期初余额（2020.06.11）（注 1） 16,853.71
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
直接投入募集资金投资项目 1,210.00
以闲置募集资金补充流动资金 17,700.00
以闲置募集资金购买理财产品
手续费 0.13
加：购买理财产品到期后归还
以闲置募集资金补充流动资金归还 12,000.00
理财产品投资收益
利息收入 14.56
募集资金账户期末余额（2020.12.31）（注 2） 9,958.14
注 1：募集资金账户期初余额为 17,200.00 万元，包含未支付的发行费用 346.29 万元，期初募
集资金净额为 16,853.71 万元。
注 2：募集资金账户期末余额为 9,987.84 万元，包含未支付的发行费用 29.70 万元，期末募集
资金净额为 9,958.14 万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金专项存储及使用管理制度》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。
公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。
2、募集资金在专项账户的存放情况
（1）首次公开发行股票募集资金
经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，公司在上海浦东发展银行株洲支行、华融湘江银行株洲东一支行各开设了一个募集资金存放专用账户；经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司全资子公司长沙飞鹿高分子新材料有限责任公司（以下简称“长沙飞鹿”）在上海浦东发展银行株洲支行开设了一个募集资
金存放专用账户。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专用账户的余额（包括
累计收到的银行存款利息收入、银行手续费支出及未支付完的上市发行费用）如下：
序 开户行名称 银行账号 初始存放金 截止日余额 备注
号 额（万元） （万元）
1 上海浦东发展银行株洲支行 57010155200008971 14,237.00 117.06 活期储存
2 上海浦东发展银行株洲支行 57040078801000000015 0 248.72 活期储存
3 华融湘
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