证券代码：300664 证券简称：鹏鹞环保 公告编号：2020-012
鹏鹞环保股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、股权激励权益授予日：2021 年 1 月 21 日
2、股票期权授予数量：812.00 万份
3、限制性股票授予数量：1093.00 万股
4、股票期权行权价格：12.84 元/份
5、限制性股票授予价格：6.42 元/股
鹏鹞环保股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的股票期权与限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司
于 2020 年 1 月 21 日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定股
票期权与限制性股票的授予日为 2020 年 1 月 21 日。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一） 本次股权激励计划简述
《鹏鹞环保股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）及摘要已经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、本次激励计划股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票。
2、激励对象：本次激励计划授予部分的激励对象总人数为 69 人，激励对象
包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员。
3、授予权益数量：本计划拟向激励对象授予权益总计 1911.00 万份，涉及
的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划公告时公司股本总额48000.00
万股的 3.98%。公司拟向激励对象授予 812.00 万份股票期权，约占本激励计划公
告时公司总股本 48000.00 万股的 1.69%。公司拟向激励对象授予 1099.00 万股限
制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额 48000.00 万股的 2.29%。
4、行权/授予价格：本次激励计划授予的股票期权行权价格为 12.84 元/股、
限制性股票授予价格为 6.42 元/股。
5、有效期：本次激励计划有效期为股票期权和限制性股票授予登记完成之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
6、行权/解除限售安排：本次激励计划授予的股票期权自授予登记完成之日
起满 12 个月后，激励对象可在未来 36 个月按照 40%、30%、30%的比例分三期
行权；本次激励计划授予的限制性股票自授予登记完成之日起满 12 个月后，激励对象可在未来 36 个月按照 40%、30%、30%的比例分三期解除限售。
（二）本次股权激励计划已经履行的审批程序
1、2019 年 12 月 31 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公
司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司第三届监事会第五次会议审议了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；公司独立董事就第三届董事会第八次会议相关事项发表了同意的独立意见。
2、2020 年 1 月 2 日至 2020 年 1 月 13 日，公司对拟激励对象的姓名及职务
在公司网站进行了公示。监事会于 2020 年 1 月 13 日发布了《监事会关于 2019
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020 年 1 月 17 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
4、2020 年 1 月 21 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
二、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况
鉴于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）首次拟授予的 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的共计 6.00 万股限制性股票，根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划激励对象名单及授予的限制性股票数量进行调整。调整后，本次激励计划中授予限制性股票的激励对象由 69 名调整为 66 名，授予的限制性股票数量由 1099.00 万股调整为 1093.00 万股；本次激励计划中授予股票期权的激励对象及授予份额不作调整。
除上述调整外，本次授予的激励对象及其所获授股票期权/限制性股票情况与公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的一致。
三、本次股权激励计划授予条件的成就情况
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予权益：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情 况，激励计划的授予条件已经满足。
四、本次激励计划的授予情况
本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票来源 为公司向激励对象定向发行鹏鹞环保股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）A 股普通股。
（一） 股票期权激励计划
1、授予的激励对象及数量
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期 占授予股票期 占本激励计划公告
姓名 职务 权数量（万份） 权总数的比例 日公司总股本的比
例
蒋永军 董事、副总经 50.00 6.16% 0.10%
理
吴艳红 副总经理 50.00 6.16% 0.10%
周超 副总经理 50.00 6.16% 0.10%
夏淑芬 董事会秘书兼 50.00 6.16% 0.10%
副总经理
吕倩倩 财务总监 45.00 5.54% 0.09%
中层管理人员、核心技术（业 567.00 69.83% 1.18%
务）人员（17 人）
合计（22 人） 812.00 100.00% 1.69%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超
过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划 所涉及的标的股票总数累计 不超过公司股本
总额的10%。
2、本计划激励对象中不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女。
2、行权价格
授予的股票期权的行权价格为12.84元/股，即满足行权条件后，激励对象可以每股12.84元的价格购买公司向激励对象增发的公司股票
3、行权安排及行权条件
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满12个月后的未来36个月内分三期行权。
股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授
予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止 40%
第二个行权期 自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授
予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 30%
第三个行权期 自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授
予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 30%
4、股票期权激励计划的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核
本计划授予的股票期权，行权期的考核年度为2020-2022年三个会计年度，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核条件
第一个行权期 以2019年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于35%
第二个行权期 以2019年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于75%
第三个行权期 以2019年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于120%
注：上述“净利润”指标以公司经审计合并报表的归属于上市公司股东的净利润,但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值为计算依
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