公司简称：江苏雷利 证券代码：300660
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
江苏雷利电机股份有限公司
2021年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属条件
成就相关事项
之
独立财务顾问报告
2022年6月
目录
一、释义...... 3
二、声明...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序...... 7
五、独立财务顾问意见...... 9
六、备查文件及咨询方式 ...... 14
一、释义
1. 上市公司、公司、江苏雷利：江苏雷利电机股份有限公司。
2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《江苏雷利电机股份有限公司
2021年限制性股票激励计划（草案）》。
3. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合本激励计划授予条件的激励对
象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。
4. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分、子
公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及技术（业务）骨干人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日。
6. 授予价格：指江苏雷利授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7. 有效期：自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效的期间。
8. 归属：指限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至
激励对象账户的行为。
9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需
满足的获益条件。
10. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日。
11. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》
12. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》
13.《上市规则》：指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月
修订）》
14. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》
15. 《自律监管指南》：指《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第1号——业务办理》
16. 《公司章程》：指《江苏雷利电机股份有限公司章程》
17. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
18. 证券交易所：指深圳证券交易所。
19. 元：指人民币元。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由江苏雷利提供，本 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问 报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任 何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、 及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划归属条件成就事 项对江苏雷利股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的 影响发表意见，不构成对江苏雷利的任何投资建议，对投资者依据本报告 所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本 独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开 披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的 态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行 了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬 管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报 告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通， 在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完 整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有 关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和 及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、 可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能 够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励 计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序
1.2021年5月13日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，审议并通过《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了独立意见。
2.2021年5月13日，公司召开了第二届监事会第二十次会议，审议并通过《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单核查意见的议案》等议案。
3.公司对首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2021年5月18日起至2021年5月27日止。截至公示期满，公司监事会未收到任何异议或不良反映，无反馈记录，公司于2021年5月28日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4.2021年6月10日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司2021年限制性股票激励计划获得批准，并同时披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5.2021年6月10日，公司分别召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项 的议案 》、《 关于向 激励对 象首次 授予限 制性股 票的议 案》， 董事会同意授予245名激励对象716.47万股限制性股票，限制性股票的首次授予日为2021年6月10日。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
6.2022年6月13日，公司分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审议并通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票归属价格的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
综上，我们认为：截止本报告出具日，江苏雷利2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定。
五、独立财务顾问意见
（一）关于激励计划首次授予第一个归属期的归属条件成就的说明
1. 限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的说明
根据公司《激励计划》规定，首次授予部分第一个归属期为自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止。本次限制性股票的授予日为2021年6月10日。因此激励对象第一个归属期为2022年6月10日至2023年6月9日。
2. 限制性股票归属条件成就情况说明
根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划》和
《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，2021年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，现就归属条
件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意公司未发生前述情
见或者无法表示意见的审计报告； 形，符 合归属条
3. 上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺件。
进行利润分配的情形；
4. 法律法规规定不得实行股权激励的；
5. 中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人激励对象未发生前
选； 述情形，符合归属
3. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机条件。
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6. 中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面的业绩考核 公 司 2018—2020
归属期 对应考核年度 业绩考核目标 年营业收入平均值
以 2018—2020 年 为 230,702.05 万
营业收入平均值为
基数，2021 年的营 元，2021 年营业收
业收入增长率不低 入 为 291,892.34
第一个归属期 2021 于 10% ； 或 以
2018—2020 年净利 万元，以 2018—
润平均值为基数， 2020 年营业收入
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