证券代码：300659 证券简称：中孚信息 公告编号：2021-044
中孚信息股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分 第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件
成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 183 人，可
行权的股票期权数量为 522,024.00 份，占目前公司总股本 226,689,141 股的0.23%；第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用集中行权模式。
2、本次限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为 184
人，可解除限售股份数量为 659,544.00 股，占目前公司总股本 226,689,141 股的0.29%。
3、本次行权及解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权及解除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。
中孚信息股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 15 日召开第五
届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，现将相关情况公告如下。
一、2020 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2020 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。当日，公司第四届监事会第三十次会议审议通过了上述议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 22 日，公司对首次授予激励对象名单
的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 26 日，公司披露了《监事会关于
2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2020 年 4 月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会
第三十三次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。调整后，公司本次激励计划股票期
权首次授予的激励对象由 193 人调整为 192 人，首次授予股票期权数量由 116.55
万份调整为 116.05 万份。限制性股票首次授予的激励对象由 195 人调整为 194
人，首次授予限制性股票数量由 157.05 万股调整为 156.55 万股，预留权益不变。
5、2020 年 5 月 15 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于暂缓办理刘海卫先生在 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中获授限制性股票登记的议案》。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见。
调整后，首次授予股票期权数量为 185.68 万份，预留授予股票期权数量为
46.56 万份。首次授予股票期权的行权价格为 45.969 元/份。首次授予限制性股票数量为 250.48 万股。预留授予限制性股票数量为 62.72 万股。首次授予限制性股票价格为 22.925 元/股。
6、2020 年 5 月 25 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票
期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，股票期权授予日为
2020 年 4 月 22 日，登记完成时间为 2020 年 5 月 25 日。在股份登记过程中，有
2 名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 1.20 万份，因而公司本次股票期权实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 184.48 万份，占目前公司总股本21,242.60 万股的 0.87%。
7、2020 年 6 月 5 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性
股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，本次限制性股票的
授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 6 月 5 日。在股份登记过程中，
有 3 名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 2.00 万股，因而公司本次限制性股票实际授予对象为 191 人，实际授予数量为 248.48 万股。激励对象刘海卫先生所获授的 19.20 万股限制性股票暂缓登记，因此本次实际登记的激励对象共 190 人，而本次实际登记的限制性股票数量为 229.28 万股。
8、2020 年 12 月 4 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
暂缓登记完成，本次实际登记的激励对象共 1 人，限制性股票数量为 19.20 万股。
本次限制性股票的授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 12 月 4 日。
9、2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第
十三次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
鉴于公司实施 2020 年度权益分派方案，以公司现有总股本 226,689,141 股为
基数，向全体股东每 10 股派 2.500000 元人民币现金（含税）。公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划中股票期权行权价格由 45.969 元/股调整为 45.719元/股；限制性股票回购价格由 22.925 元/股调整为 22.675 元/股。
2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三
次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。公司董事会对离职的6名激励对象已获授但尚未行权的68,800.00份股票期权进行注销；对在职且考核结果为“C”或“D”的 7 名激励对象因个人绩效考核结果导致第一个行权期不能行权的 10,776.00 份股票期权进行注销。前述两种情形合计注销股票期权 79,576.00 份。公司董事会对离职的 5 名激励对象已获授但尚未解除限售的 60,800.00 股限制性股票进行回购注销；对在职且考核结果为“C”或“D”的 6 名激励对象因个人绩效考核结果导致第一个解除限售期不能解除限售的10,056.00 股限制性股票进行回购注销。前述两种情形合计回购注销限制性股票70,856.00 股。
公司后续将会办理上述股票期权的注销手续及限制性股票的回购注销手续，除上述调整事项外，本次符合行权/解除限售条件的数量及人员与已披露的股权激励计划一致。
三、激励计划首次授予部分设定的第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就情况
根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，股
票期权首次授予部分第一个行权期自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总数的 30%；限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售时间为自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。公司本次激励计划授予的股票期权的登记完成日为 2020 年
5 月 25 日，第一个等待期于 2021 年 5 月 24 日届满；限制性股票的登记完成日
为 2020 年 6 月 5 日，第一个限售期于 2021 年 6 月 4 日届满。
股票期权/限制性股票的行权/解除限售条件成就说明：
行权/解除限售条件 成就情况
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计
年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 公司未发生所述情形，满足行法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现 权/解除限售条件。
过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情
形;（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证
监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选;（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 公司未发生所述情形，满足行证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4） 权/解除限售条件。
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求
根据大华会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2021 年 3 月 29
日 出 具 的 大 华 审 字
以2019年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于30%； [2021]002879 号《中孚信息股
或以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低 份有限公司审计报告》：中孚
于 35%。
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