证券代码：300657 证券简称：弘信电子
厦门弘信电子科技集团股份有限公司
第二期员工持股计划（草案）摘要（修订稿）
二〇二〇年十月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、厦门弘信电子科技集团股份有限公司第二期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、本员工持股计划设立后拟根据实际情况通过自行管理和/或委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，能否达到计划规模及目标存在不确定性。
3、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
4、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在低于预计规模或不能成立的风险。
5、本员工持股计划最终对公司A股普通股股票的购买情况以实际执行情况为准，存在不确定性。
6、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、厦门弘信电子科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“弘信电子”）第二期员工持股计划（草案）系弘信电子依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后拟根据实际情况通过自行管理和/或委托具备资产资产管理资质的专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。
4、本次员工持股计划的参加对象为公司部分董事、监事、高级管理人员、上市公司及下属控股子公司的员工，总人数不超过102人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。
5、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。
本员工持股计划是否向外部金融机构申请融资及融资金额均存在不确定性，以实际缴款金额和最终实施计划为准。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
6、本员工持股计划股票来源：本次员工持股计划涉及的股票拟通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易方式）或法律法规允许的其他方式取得。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的5%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况以实际执行情况为准，尚存在不确定性。
7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期限不超过24个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划（草案）且公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。
本员工持股计划所获得标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本持股计划名下之日起算。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
9、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税负由员工自行承担。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
一、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 5
二、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模...... 5
四、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期...... 7
五、员工持股计划的管理模式 ...... 8
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...... 13
七、员工持股计划的资产构成、权益分配及处置办法...... 14
八、员工持股计划的变更、终止 ...... 16
九、一致行动关系和关联关系说明 ...... 16
十、股东大会授权董事会事项 ...... 17
十一、其他重要事项...... 17
释义
简称 指 释义
公司、本公司、弘信电子 指 厦门弘信电子科技集团股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划、 指 厦门弘信电子科技集团股份有限公司第二期员工持股计
本计划 划
本计划(草案) 指 《厦门弘信电子科技集团股份有限公司第二期员工持股
计划（草案）》
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司（含下属控股子公司）
员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人大会
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的公司股票
委托人 指 本员工持股计划
资产管理机构、管理人或资产管理 指 具有法律法规所要求资格的资产管理资质、接受本员工
人 持股计划委托提供资产管理服务的第三方机构
指公司与第三方机构设立的包括但不限于信托计划、证
专项金融产品 指 券公司资产管理计划、银行理财产品、证券投资基金等
由金融机构或相关监管部门认可的其他机构管理的金融
产品
元、万元 指 人民币元、人民币万元
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《厦门弘信电子科技集团股份有限公司章程》
一、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计划的拟持有人名单。本次员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司及下属控股子公司核心管理人员；
3、公司及下属控股子公司核心骨干员工；
4、公司董事会认定的其他符合标准的人员。
（二）员工持股计划的持有人范围
参加本员工持股计划的人员包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司（含下属控股子公司）核心管理人员及核心骨干员工等，合计不超过102，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
二、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式，其中员工自有资金不超过7,500万元，资金总额上限为15,000万元。
本计划拟通过信托计划、融资融券等法律法规允许的方式实现融资金额与自筹金额的比例不超过1:1，资金杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令【第151号】）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）的相关规定。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。持有人按照认购份额足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间
由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。公司董事会可根据申购款缴纳情况、员工变动情况、考核情况对持股计划的员工名单、分配比例进行调整。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划获得股东大会批准后，本次员工持股计划涉及的股票拟通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易方式）或法律法规允许的其他方式取得。
（三）员工持股计划涉及的标的股票规模
本员工持股计划初始拟募集资金总额不超过15,000万元。本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。单个员工最低认购金额为10,000元，员工持股计划具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。
以标的股票2020年10月27日收盘价16.62元/股作为全部股票平均买入价格测算，本员工持股计划涉及的标的股票数量预估为902.53万股，约占本公告披露日总股本的2.6410%。
公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计将不超过公司股本总额的5%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计将不超过公司股本总额的1%。若公司股票在上述股东大会决议公告日至购买日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，上述标的股票的数量和规模做相应调整。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
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