证券代码：300652 证券简称：雷迪克 公告编号：2020-041
债券代码：123045 债券简称：雷迪转债
杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证
上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2017 年 4 月 14 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节
能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]525 号）的批复
意见，并经深圳证券交易所同意，公司于 2017 年 5 月 16 日首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）2,200.00 万股，发行价格 15.88 元/股，募集资金总额为349,360,000.00 元，扣除承销、保荐费用人民币 32,000,000.00 元，扣除其他发行费用人民币 9,510,000.00 元，实际募集资金净额为 307,850,000.00 元。上述
资金于 2017 年 5 月 11 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“立信”）审验，并出具了信会师报字[2017]第 ZA14937 号的《验资报告》予以审验。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其全资子
公司杭州沃德汽车部件制造有限公司（以下简称“沃德”）募集资金账户累计使
用人民币 307,667,113.87 元。其中使用募集资金投入精密汽车轴承产业基地建设项目共人民币 172,002,447.07 元，包含使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金人民币 37,194,498.08 元；其中使用募集资金投入轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目共人民币 34,520,066.80 元；永久补充流动资金101,144,600.00 元，其中使用募集资金 87,850,000.00 元，使用公司募集资金自到账至变更期间的理财收益、利息收入等合计 13,294,600.00 元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金账户产生的理财产品投资收益和利息
收入扣除手续费支出后净额为人民币 15,306,737.42 元，其中理财产品投资收益为 10,821,179.18 元，利息收入扣除手续费支出后金额为 4,485,558.24 元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，存放于募集资金专户的余额为人民币
15,929,623.55 元。
注：以前年度雷迪克及全资子公司沃德已使用募集资金投入精密汽车轴承产业基地建设项目共计人民币 98,410,100.02 元，其中包含置换前期已投入募投项目自筹资金人民币 37,194,498.08 元；以前年度使用闲置募集资金购买理财产品的余额为人民币 90,000,000.00 元。以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为人民币 13,439,254.67 元。业经立信鉴证，并出具了信会师报字[2019]第 ZA10486 号的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》予以鉴证。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金专户存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，杭州雷迪克节能科技股份有限公司及其子公司募
集资金在各银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账户名 账号 截止日余额 存储方式
中国农业银行萧山经济技术 杭州雷迪克节能科 19082301040032636 活期
开发区支行 技股份有限公司 44.47
中国农业银行萧山经济技术 杭州沃德汽车部件 活期
开发区支行 制造有限公司 19082301040036660 105.61
招商银行股份有限公司杭州 杭州沃德汽车部件 活期
萧山支行 制造有限公司 571908989810665 5,632.80
浙江萧山农村商业银行股份 杭州沃德汽车部件 活期
有限公司 制造有限公司 201000174156464 6,546.29
浙商银行文新小微企业专营 杭州雷迪克节能科 活期
支行 技股份有限公司 3310011210120100010656 15,917,294.38
银行名称 账户名 账号 截止日余额 存储方式
合 计 15,929,623.55
（二）募集资金的管理制度情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及《创业板信息披露业务备忘录 1 号--超募资金及闲置资金使用》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、管理、使用及监督等方面做出了明确的规定。
（三）募集资金的管理情况说明
自募集资金到位以来，公司按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用及管理募集资金，根据《募集资金管理制度》对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户。2017 年 6 月 7 日，雷迪克和保荐机构国金证券股份有限公
司（以下简称“国金证券”）与中国农业银行股份有限公司萧山分行签订了《募
集资金三方监管协议》。 2017 年 7 月 27 日，雷迪克、杭州沃德和国金证券分别
与中国农业银行股份有限公司萧山分行、招商银行股份有限公司杭州萧山支行、浙江萧山农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照三方监管协议的规定行使权利、履行义务。
2019 年 1 月 7 日，雷迪克、杭州沃德、国金证券和浙商银行股份有限公司杭
州分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格按照四方监管协议的规定行使权利、履行义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 20,925.70 万元，具体情况详
见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
募集资金投资项目的实施方式变更情况见本报告附表 1“募集资金投资项目
实施方式调整情况”。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本次募集配套资金到位前，公司根据项目投入的实际需要、现有资金周转等情况，以自筹资金 37,194,498.08 元预先支付了有关项目的所需投入。2017 年 9月 14 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，全体董事一致同意使用募集资金37,194,498.08 元置换已投入募投项目的自筹资金，公司独立董事对该议案发表
了明确同意的独立意见；2017 年 9 月 14 日，公司第一届监事会第十次会议审议
通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》， 全体监事一致同意使用募集资金 37,194,498.08 元置换前期已投入募投项目自筹资金；立信出具了《关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2017]第 ZA15772 号），国金证券发表了核查意见。（详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金全部于募集资金专户中存储，存放情况详见二（一）。
（八）募集资金使用的其他情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
公司于 2017 年 9 月 14 日召开了第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。同意公司使用不超过 14,000.00 万
元的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，单个理财产品的投资期限不超过 12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。同时公司第一届监事会第十次会议及独立董事也分别审议通过了该议案，公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。国金证券发表了核查意见。（详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）
为提高公司资金使用效率，雷迪克于 2017 年 11 月 10 日召开了 2017 年第二
次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司自有资金及暂时闲置募集资金购买理财产品额度的议案》。 为提高公司资金使用效率，在不影响公司主营业务正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过 25,000.00 万元的自有资金及暂时闲置募集资金择机购买低风险保本型理财产品，以增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。在上述额度内，资金可滚动使用。投资期限为自股东大会审议通过之日起十二个月内有效（具体内容详见公司刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公
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