证券代码:300647 证券简称：超频三 公告编号：2023-021
深圳市超频三科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，现将本公司2022年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020 年度向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市超频三科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2020］2570号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。本公司向特定对象发行人民币普通股（A股）73,816,143股，每股面值为人民币1.00 元，发行价格为7.18元/股，募集资金总额为人民币529,999,906.74元，扣除相关发行费用（不含税）人民币5,754,716.97元，募集资金净额为人民币524,245,189.77元。募集资金已于2021年4月16日划至公司指定账户。上述资金到账情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2021）1100013号《验资报告》验证。
2、2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市超频三科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2022］1187号），同意公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金的注册申请。本公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）26,702,269股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为7.49元/股，募集资金总额为人民币199,999,994.81元，扣除相关发行费用（不含税）人民币4,929,245.28元，募集资金净额为人民币195,070,749.53元。募集资金已于2022年6月22日划至公司指定账户。上述资金到账情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中审亚太验字(2022)000039号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用和结余情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使
用金额和当前余额如下：
项目 金额（元） 备注
募集资金总额 529,999,906.74
减：发行费用 5,754,716.97
募集资金净额 524,245,189.77
减：累计使用募集资金 252,288,059.71
其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 26,597,439.00
2021 年度使用募集资金 191,301,736.00
2022 年度使用募集资金 34,388,884.71
加：累计利息收入扣银行手续费后净额 8,189,875.17
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 280,147,005.23
其中：存放募集资金专户余额 80,147,005.23
暂时补充流动资金余额 200,000,000.00
2、截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募
集资金使用金额和当前余额如下：
项目 金额（元） 备注
募集资金总额 199,999,994.81
减：发行费用 4,929,245.28
募集资金净额 195,070,749.53
减：2022 年度累计使用募集资金 50,661,690.00
加：累计利息收入扣银行手续费后净额 1,038,702.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 145,447,761.53
其中：存放募集资金专户余额 145,447,761.53
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序及信息披露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
1、2020年度向特定对象发行股票募集资金
2021年4月22日，公司与中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行及原保荐机构国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议）（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
2022年4月24日，公司与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）签订了《关于深圳市超频三科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）并上市之保荐协议》，聘请中泰证券担任公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，国盛证券未完成的公司向特定对象发行股票持续督导工作由中泰证券承继。
2022年5月23日，鉴于公司保荐机构已发生更换，公司与中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行及保荐机构中泰证券重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议）（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
2、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
2022年7月5日，公司及控股孙公司圣比和（红河）新能源有限公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、中泰证券签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议）（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。（平安银行深圳中心城支行是平安银行股份有限公司深圳分行的下级支行，由于下级支行没有签订募集资金监管协议的权限，因此签订募集资金监管协议的银行为上级分行）
截至2022年12月31日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三 方监管协议》《募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户的存储情况
1、2020年度向特定对象发行股票募集资金
经公司第三届董事会第一次会议审议通过，公司在中国工商银行股份有限公司 深圳龙岗支行开设了两个募集资金专项账户；同时，公司披露了《关于开立募集资 金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2021-094），公司在平安银行深圳 中心城支行开设了募集资金现金管理专用结算账户。
2022 年 12 月 14 日，公司披露了《关于注销部分募集资金专项账户及现金管
理专用结算账户的公告》，鉴于公司募集资金投资项目之“补充流动资金项目”的 募集资金已按照相关计划使用完毕，同时公司使用闲置募集资金进行现金管理的产 品已全部到期赎回且无继续开展现金管理的计划，为方便账户的管理，公司办理了 “补充流动资金项目”募集资金专项账户及现金管理专用结算账户注销手续，相关 账户注销前所产生的利息收入已按照相关规定分别转至公司自有资金账户、“5G 散热工业园建设项目”募集资金专项账户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金专户存
储情况如下：
项目实施主体 开户行 账号 余额（元） 备注
深圳市超频三科 中国工商银行 5G 散热工业园建设
股份有限公司 4000109819100320668 80,147,005.23
技股份有限公司 深圳龙岗支行 项目
中国工商银行
深圳市超频三科 股份有限公司 0.00 补充流动资金项目
技股份有限公司 4000109819100320544 （已注销）
深圳龙岗支行
深圳市超频三科 平安银行深圳 0.00 现金管理专用结算
技股份有限公司 中心城支行 15000107551273 账户（已注销）
2、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，公司及控股孙公司圣比和（红河） 新能源有限公司分别在平安银行深圳中心城支行开设了募集资金专项账户。
资金专户存储情况如下：
项目实施主体 开户行 账号 余额（元） 备注
深圳市超频三科 平安银行深圳 锂电池正极
技股份有限公司 中心城支行 15459352830076 249,083.78 关键材料生
圣比和（红河） 平安银行深圳 产基地建设
新能源有限公司 中心城支行 1503620301
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