股票代码：300647 股票简称：超频三 公告编号：2020-087
深圳市超频三科技股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
期权简称：超频 JLC1
期权代码：036423
股票期权授予日：2020 年 4 月 17 日
股票期权行权价格：本激励计划股票期权的行权价格为 9.21 元/份
本次股票期权实际授予激励对象为 65 人，实际授予数量为 927 万份
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳市超频三科技股份有
限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 6 月 1 日完成了公司《2020 年股票期权
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）股票期权授予登记工作。现将有关事项说明如下：
一、2020 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 3 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过
了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2、2020 年 3 月 24 日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，审议通过
了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2020年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 3 月 25 日至 2020 年 4 月 3 日，公司将本激励计划拟激励对象的
姓名和职务通过公司公告栏进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 4 月 3 日，公司对外披露了《监
事会关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2020 年 4 月 9 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。并对外披露了《关于公司 2020年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 4 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监
事会第二十五次会议，审议通过《关于公司 2020 年股票期权激励计划授予相关事项的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，
同意以 2020 年 4 月 17 日为授予日，向 68 名激励对象授予 633 万股股票期权。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
6、2020 年 5 月 19 日，公司第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第
二十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。本次调整后，公司实
际向 65 名激励对象授予 949.5 万份股票期权，行权价格为 9.21 元/份。
7、2020 年 5 月 26 日，公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会
第二十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划授予权益数量的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。本次调整后，
公司实际向 65 名激励对象授予 927 万份股票期权，行权价格为 9.21 元/份。
二、股权期权授予的情况
本激励计划授予情况与公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》相符，经公司第二届董事会第三十次会议及第二届董事会第三十一次会议审议通过本激励计划的调整事项后，本激励计划实际授予情况如下：
1、授予日：2020 年 4 月 17 日
2、行权价格：9.21 元/份
3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
4、授予数量：927 份
5、授予人数：65 名
获授的股票期 占授予股票期 占本激励计划
姓名 职务 权数量(万份) 权总数的比例 公告时公司股
本总额的比例
张正华 董事、副总经理 30 3.24% 0.08%
李光耀 董事、副总经理 30 3.24% 0.08%
戴永祥 董事 30 3.24% 0.08%
刘卫红 副总经理 30 3.24% 0.08%
毛松 副总经理 30 3.24% 0.08%
雷金华 副总经理、财务总监 30 3.24% 0.08%
王军 副总经理、董事会秘书 30 3.24% 0.08%
中层管理人员、核心技术（业务）人员（58 人） 717 77.35% 2.01%
合计 927 100% 2.60%
注：1、公司 2019 年年度权益分派方案已于 2020 年 5 月 15 日实施完毕（每 10 股转增 5 股并派发现金
红利 0.1 元），上述股数均为实施转增股本方案后的数量。表格合计数与各加数之和在尾数上若存在差异，
均为四舍五入造成。
2、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划公告时
公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划公告时公司股
本总额的 10%。
6、有效期、等待期和行权安排情况
（1）本激励计划有效期为自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予日起 12 个月、24 个
月、36 个月。
（3）在本激励计划经股东大会审议通过后，激励对象自授予日起满 12 个月
后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个 30%
月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 30%
月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个 40%
月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。
7、股票期权行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生如下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4)法律法规规定不得实行股权激励的；
5)中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划股票期权行权的考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，分年度对公司净利润增长率或营业收入增长率进行考核。净利润、营业收入增长数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润、营业收入均以经审计的合并报表的净利润、营业收入数值作为计算依据。只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的股票期权方可行权。公司如未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核年度的股票期权均不得行权，由公司注销。
股票期权各年度的业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、 以2019年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于15%；
以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于15%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、以2019年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于30%；
2、以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于30%
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