股票代码：300647 股票简称：超频三 公告编号：2020-054
深圳市超频三科技股份有限公司
关于公司 2020 年股票期权激励计划授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超频三”）于 2020 年 4
月 17 日召开了第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股
票期权激励计划授予相关事项的议案》，董事会认为公司《2020 年股票期权激励
计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的授予条件已经成就，同
意以 2020 年 4 月 17 日为授予日，向 68 名激励对象授予 633 万股股票期权。现
将有关事项说明如下：
一、2020 年股票期权激励计划简述
1、授予股票期权的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期 占授予股票期 占本激励计划
姓名 职务 权数量(万份) 权总数的比例 公告时公司股
本总额的比例
张正华 董事、副总经理 20 3.16% 0.08%
李光耀 董事、副总经理 20 3.16% 0.08%
戴永祥 董事 20 3.16% 0.08%
刘卫红 副总经理 20 3.16% 0.08%
毛松 副总经理 20 3.16% 0.08%
雷金华 副总经理、财务总监 20 3.16% 0.08%
王军 副总经理、董事会秘书 20 3.16% 0.08%
中层管理人员、核心技术（业务）人员（61 人） 493 77.88% 2.07%
合计 633 100% 2.66%
注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划公告
时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划公告时公司
股本总额的 10%。
3、本激励计划的等待期和行权安排
（1）本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予日起 12 个月、24 个
月、36 个月。
（2）在本激励计划经股东大会审议通过后，激励对象自授予日起满 12 个月
后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24
个月内的最后一个交易日当日止 30%
第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36
个月内的最后一个交易日当日止 30%
第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48
个月内的最后一个交易日当日止 40%
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。
4、行权业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划股票期权行权的考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，分年度
对公司净利润增长率或营业收入增长率进行考核。净利润、营业收入增长数值均
报表的净利润、营业收入数值作为计算依据。只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的股票期权方可行权。公司如未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核年度的股票期权均不得行权，由公司注销。
股票期权各年度的业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、 以2019年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于15%；
2、 以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于 15%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、以2019年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于30%；
2、以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 30%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个行权期 1、以2019年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于45%；
2、以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 45%。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其行权比例，个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
标准系数 1.0 0.8 0
二、2020 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 3 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过
了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2、2020 年 3 月 24 日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，审议通过
了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2020年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 3 月 25 日至 2020 年 4 月 3 日，公司将本激励计划拟激励对象的
姓名和职务通过公司公告栏进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 4 月 3 日，公司对外披露了《监
事会关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2020 年 4 月 9 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并对外披露了《关于公司 2020年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 4 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监
事会第二十五次会议，审议通过《关于公司 2020 年股票期权激励计划授予相关事项的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，
同意以 2020 年 4 月 17 日为授予日，向 68 名激励对象授予 633 万股股票期权。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
三、本次授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
公司激励计划中股票期权授予条件的规定如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他不得实行股权激励计划的情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司及激励对象均未发生上述任一情形，亦不存在不能授予股份或者不得成为激励对象的情形。公司本次激励计划的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的 68 名激励对象授予 633 万份股票期权。
四、股权期权授予的情况
公司本次授予情况与经 2020 年第四次临时股东大会审议通过的《激励计划
（草案）》中规定的内容一致，主要内容如下：
1、授予日：2020 年 4 月 17 日
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