证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2022-107
浙江正元智慧科技股份有限公司
关于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
？ 股票期权简称：正元 JLC2，股票期权代码：036470
？ 符合本次股票期权行权条件的激励对象共计 223 人，可行权数量：
246.9000 万份，占目前公司总股本的 1.79%。
？ 行权价格：18.31 元/份
？ 行权方式：自主行权
？ 行权期限：2022 年 10 月 28 日至 2023 年 10 月 27 日
？ 本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 13 日
召开的第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司 2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）223 名激励对象在第一个行权期内采用自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为 246.9000 万份，行权价
格为 18.31 元/股。具体情况详见公司于 2022 年 10 月 13 日在巨潮资讯网发布的
《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-104）。
截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
公司2021年股票期权激励计划第一个可行权期实际可行权人数为223名，可行权股票期权合计246.9000万份，行权价格为18.31元/股。
一、本激励计划授予股票期权及变化情况
（一）股票期权授予日：2021 年 9 月 8 日
（二）授予数量：5,600,000 份
（三）授予人数：237 人
（四）激励对象获授的股票期权与公示情况一致性的说明
公司于 2021 年 9 月 8 日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过《关
于调整 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。本激励计划确定的 1 名激励对象因个人原因离职，依据《上市公司股权激励管理办法》和本激励计划的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划激励对象人员名单进行调整，激励对象由 238 名调减为 237 名，拟向激励对象授予的股票期权数量 560.00 万份保持不变，前述调减的 1 名激励对象对应的拟授予股票期权份额由董事会在其他激励对象中重新进行分配。
针对上述事项，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见，北京德恒（杭州）律师事务所对相关事项出具了法
律意见书。详见公司于 2021 年 9 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
披露的相关公告。
上述离职人员为李冬晖，公司将其对应的拟授予股票期权 0.8 万份转授给本激励计划激励对象吴皆，李冬晖和吴皆均系公司核心业务人员，本次转授给吴皆0.8 万份股票期权后，吴皆业绩考核指标亦相应增加。吴皆非公司董事、高级管理人员，其在本激励计划获授的股票期权总数未超过公司股东大会批准本激励计划时公司股本总额的 1%，符合《上市公司股权激励管理办法》第十四条的规定。
（五）授予的股票期权的分配情况及变化情况
本激励计划以 2021 年 9 月 8 日为授予日，向 237 名激励对象授予 560.00 万
份股票期权。截至目前，变化情况如下：
1、激励对象任职变化情况
激励对象吴晓谦被授予本激励计划股票期权 5.0000 万份，在被授予股票期
权时，未担任公司董事及高级管理人员；公司于 2022 年 1 月 14 日召开第四届董
事会第一次会议，聘任吴晓谦为公司财务总监，故吴晓谦自 2022 年 1 月 14 日起
为公司高级管理人员，具体情况详见公司于 2021 年 9 月 9 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分高级管理人员届满离任的公告》（公告编号：2022-009）。
2、股票期权注销情况
2022 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第
七次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，具体情况如下：
（1）2021 年股票期权激励计划已获授股票期权的激励对象中，有 7 人因个
人原因离职，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》等规定，公司需注销上述 7 名离职激励对象已获授但尚未行权的25.3500 万份股票期权。
（2）因公司不再控股浙江云马智慧科技有限公司（以下简称“云马智慧”），2021 年股票期权激励计划已获授股票期权的激励对象中有 1 人在云马智慧任职，且未留在公司或者公司其他控股子公司任职，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》等规定，公司需注销其获受但尚未行权的 8.0000 万份股票期权。
（3）2022 年 1 月，1 名激励对象被选举为公司职工代表监事，根据《上市
公司股权激励管理办法》《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》等规定，公司需注销其获受但尚未行权的 9.5000 万份股票期权。
（4）根据《公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》相关规定，激励对象个人考核结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级，对应行权系数分别为：100%、80%、50%、0%，个人当年可行权额度 = 个人当年计划行权额度 × 行
权系数，在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果 为 A/B/C 等级，则激励对象可按照本计划规定比例行权；若激励对象上一年度个 人绩效考核结果为 D 等级，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得 行权，激励对象不得行权的股票期权由公司注销。
公司2021年业绩目标已达成，激励对象2021年度个人绩效考核结果如下表：
考核结果 行权系数 人数 第一个行权期可行权数量 第一个行权期不得可行权数量
（万份） （万份）
A 100% 194 231.3250 0.0000
B 80% 28 13.8000 3.4500
C 50% 1 1.7750 1.7750
D 0% 5 0.0000 6.4500
合 计 246.9000 11.6750
根据《公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》相关规定，公司
需注销激励对象不得行权的 11.6750 万份股票期权。
综上，本次注销的股票期权数量合计 54.5250 万份，本激励计划期权数量由
560.0000 万份变更为 505.4750 万份。本次注销完成后，公司 2021 年股票期权激
励计划激励对象人数由 237 人减少至 228 人（237 人减去上述 7 名离职人员、1
名因公司不再控股云马智慧不符合激励资格的人员、1 名因被选为职工代表监事 不再符合激励资格的人员）。
本次股票期权注销事宜已于 2022 年 10 月 19 日办理完成，详见公司于 2022
年 10 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分股票期权
注销完成的公告》（公告编号：2022-106）。
本激励计划授予股票期权的分配情况及上述变化情况如下表：
授予/变化 姓名 职务 获授的股票期权 占获授的股票期 占占公司目前总
数量(万份) 权总量的比例 股本的比例
授予日 核心管理、技术、业务 560.0000 100.00% 4.39%
人员（237 人）
激励对象 吴晓谦 财务总监 5.0000 0.99% 0.04%
授予/变化 姓名 职务 获授的股票期权 占获授的股票期 占占公司目前总
数量(万份) 权总量的比例 股本的比例
任职变化 核心管理、技术、业务 500.4750 99.01% 3.63%
及部分期 人员（227 人）
权注销后 合 计 505.4750 100.00% 3.66%
（六）股票期权初始行权价格：18.37 元/份。股票期权行权前，公司有资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等事项的，应对股 票期权的行权价格进行相应的调整。
2022 年 7 月 5 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会
议审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，因公 司2021年度权益分派，公司2021年股票期权行权价格由18.37元/份调整为18.31 元/份。
（七）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票。
（八）有效期、等待期及行权安排
1、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期 权全部行权或注销完毕之日止，最长不超 36 个月。
2、激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，自激励对象获授股票
期权完成登记之日起计算，分别为 12 个月和 24 个月。
3、本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本 激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推
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