证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2022-046
浙江正元智慧科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“本公司”）募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1. 首次公开发行股票募集资金专户存储情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕478 号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 16,666,667 股，发行价为每股人民币 12.35 元，共计募集资金
20,583.33 万元，减除与发行权益性证券直接相关费用 4,761.33 万元后，募集资金净额为 15,822.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕97 号）。
2. 公开发行可转换债券募集资金专户存储情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2985 号文核准，本公司向社会公众公开发行可转换公司债券 1,750,000 张，发行价为每张面值人民币 100.00元，共计募集资金 17,500.00 万元，扣除发行费用 766.98 万元后，公司本次募集资金净额为 16,733.02 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕41 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票募集资金
单位：人民币万元
年 度 2017 年度 2018 年度 2019 年度 累计
收到募集资金 15,822.00 15,822.00
减：购买理财产品 19,500.00 13,000.00 2,000.00 34,500.00
加：赎回理财产品 14,500.00 14,000.00 6,000.00 34,500.00
加：银行存款利息扣除银行手续 4.79 2.22 3.41 10.42
费等的净额
加：银行理财产品投资收益 156.43 159.87 57.56 373.86
减：补充流动资金 4,373.91 -4,373.91
减：投入募集资金 6,472.18 5,611.47 4,122.63 16,206.28
期末募集资金余额 137.13 61.66
首次公开发行股票募集资金 2019 年已使用完毕并销户。
2. 公开发行可转换债券募集资金
单位：人民币万元
年 度 2020 年度 2021 年度 累计
收到募集资金 16,733.02 16,733.02
减：购买理财产品 37,500.00 27,000.00 64,500.00
加：赎回理财产品 33,500.00 27,000.00 60,500.00
加：银行存款利息扣除银行手续费等的
16.41 16.02 32.43
净额
加：银行理财产品投资收益 234.40 128.22 362.62
减：补充流动资金
减：投入募集资金 9,475.31 3,506.16 12,981.47
期末募集资金余额 3,508.52 146.60 146.60
截至 2021 年年末，公司募集资金协定存款、结构性存款余额 4,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《浙江正元智慧科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2017 年 4 月10 日分别与渤海银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行、杭州银行股份有限公司西湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。本公司连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年3月16日分别与相关银行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司和子公司浙江小兰智慧科技有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年3月16日与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议、四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
本公司首发募集资金已使用完毕，首发募集资金 3 个账户已全部注销，截至
2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
渤海银行杭州未来科
技城小微企业专营支 2002492261002761 0.15
行
中信银行股份有限公 8110801012401937477 55.80
司杭州余杭支行
中信银行股份有限公 8110801012101937222 0.27
司杭州海创园支行
中国农业银行股份有 053101040026660 90.38
限公司杭州西溪支行
合 计 146.60
[注]截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金用于协定存款、购买结构性存款 4,000.00 万元
未到期，公司实际尚未使用的募集资金余额为 4,146.60 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1 和 2。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 营销服务网络建设和升级项目无法单独核算效益的原因说明
该首发项目主要系建设本公司总部营销客服中心、增设大区营销服务中心、扩建营销客服网点。项目实施后，虽不产生直接的经济效益，但可提升公司品牌知名度，更好的为核心客户提供服务；加快反应速度，提高服务质量，进一步加强本公司市场及品牌的推广，提升本公司的品牌及市场优势，提升本公司市场竞争力，巩固和提升本公司市场份额，为公司带来潜在经济效益。
2. 研发中心项目无法单独核算效益的原因说明
该首发项目产出为科研成果，主要为本公司智慧一卡通的演进提供技术支持，不会产生直接的经济效益，但是对本公司经济效益的持续增长具有十分重要的间接影响。本公司非常重视研发创新，本项目的建成将有效缩短公司产品（服务）与技术研发周期，提高公司科技创新能力，提高产品的竞争力和盈利能力；同时还将催化更多的新技术、新产品（服务），为公司提供新的利润增长点，增强公司业务的可持续发展能力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本期不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表
浙江正元智慧科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 25 日
附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江正元智慧科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 15,822.00 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 16,206.28
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益
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