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300645 深市 正元智慧


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正元智慧:关于部分股票期权注销完成的公告

公告日期:2019-08-07


证券代码:300645          证券简称:正元智慧          公告编号:2019-066
            浙江正元智慧科技股份有限公司

            关于部分股票期权注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示:

    1、浙江正元智慧科技股份有限公司(以下简称“公司”)本次注销 2018 年
股票期权激励计划授予的股票期权合计为 11.324 万份,涉及人数为 9 人。

    2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次股票
期权注销事宜已于 2019 年 8 月 7 日办理完成。

    一、公司股票期权激励计划简述

    1、2018年7月13日,公司召开第二届董事会第二十二次会议,审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划议案发表了独立意见。
    2、2018年7月13日,公司召开第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

    3、2018年7月16日至2018年7月25日,公司对2018年股票期权激励计划拟激励对象的姓名、职务在公司内部网站上进行了公示,在公示期内,监事会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2018年7月26日,公司召开第二届监事会第十三次会议,审议通过了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

    4、2018年7月31日,公司召开2018年第一次临时股东大会,审议通过了《关
于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》,并披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    5、2018年8月7日,公司召开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议,审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见,监事会对本次股票期权激励计划激励对象名单进行了核实。

    6、2018年8月15日,公司在巨潮资讯网披露了《关于2018年股票期权激励计划授予登记完成的公告》,公司向176名激励对象授予股票期权,本次股票期权授予日为2018年8月7日,授予股票期权登记完成时间为2018年8月15日。

    7、2019年7月23日,公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议,审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。针对本次注销部分股票期权事项,公司监事会对拟注销期权的数量及涉及激励对象名单进行核实并出具同意的审核意见,独立董事发表了同意的独立意见,上海嘉坦律师事务所出具了法律意见书。

    上述具体内容详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

    二、本次注销部分股票期权的完成情况

    1、本次部分已授期权注销情况及原因

    (1)2018 年股票期权激励计划已获授股票期权的激励对象中,有 3 人因个
人原因离职,根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2018 年股票期权激励计划》等规定,上述 3 名离职人员已获授但尚未行权的 1.520 万份股票期权不得行权,由公司进行注销。

    (2)公司 2018 年度绩效考核结果为:167 名激励对象考核结果为 A,对应
的行权系数 100%,可行权的股票期权额度为 271.700 万份,不得行权的股票期
权为 0 万份;1 名激励对象考核结果为 B,对应的行权系数 80%,可行权的股票
期权额度为 2.736 万份,不得行权的股票期权为 0.684 万份;0 名激励对象考核
结果为 C,对应的行权系数 50%,可行权的股票期权额度为 0 万份,不得行权的
股票期权为 0 万份;5 名激励对象考核结果为 D,对应的行权系数 0%,可行权
的股票期权额度为 0 万份,不得行权的股票期权为 9.120 万份。根据《公司 2018
年股票期权激励计划实施考核管理办法》相关规定,激励对象不得行权的股票期权由公司注销。

    综上,公司本次注销2018年股票期权激励计划授予的股票期权合计为11.324万份,涉及人数为 9 人。

    2.本次注销股票期权的申请及办理

    近日,公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交了注销上述股票期权的申请,经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认,上述股票期
权注销事宜已于 2019 年 8 月 7 日办理完成。

    本次股票期权注销对公司股本不造成影响。

    特此公告。

                                      浙江正元智慧科技股份有限公司
                                                  董事会

                                            二〇一九年八月七日