浙江正元智慧科技股份有限公司
关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 7 月 23 日召
开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，有关事项具体公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述
（一）期权激励计划简介
1、2018年7月13日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划议案发表了独立意见。
2、2018年7月13日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、2018年7月16日至2018年7月25日，公司对2018年股票期权激励计划拟激励对象的姓名、职务在公司内部网站上进行了公示，在公示期内，监事会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2018年7月26日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018年7月31日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）股票期权授予情况
1、2018年8月7日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次股票期权激励计划激励对象名单进行了核实。
2、2018年8月15日，公司在巨潮资讯网披露了《关于2018年股票期权激励计划授予登记完成的公告》，公司向176名激励对象授予股票期权，本次股票期权授予日为2018年8月7日，授予股票期权登记完成时间为2018年8月15日。
（三）调整行权价格、注销部分已授期权
2019年7月23日，公司召开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《公司2018年股票期权激励计划》《公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》，公司对2018年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整并注销部分股票期权。具体情况如下：
1、期权数量及行权价格的调整
因公司实施2018年年度权益分派方案，董事会同意根据《公司2018年股票期权激励计划》的规定及股东大会授权对公司2018年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整，期权予数量由300万份调整为570万份，行权价格由33.49元/份调整为17.55元/份。
2、注销部分已授期权
（1）公司2018年股票期权激励计划已获授股票期权的激励对象中，有3人因个人原因离职，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司2018年股票期权激励计划》等规定，上述3名离职人员已获授但尚未行权的1.520万份股票期权不得行权，由公司进行注销。
（2）公司2018年度绩效考核结果为：167名激励对象考核结果为A，对应的行权系数100%，可行权的股票期权额度为271.700万份，不得行权的股票期权为0
万份；1名激励对象考核结果为B，对应的行权系数80%，可行权的股票期权额度为2.736万份，不得行权的股票期权为0.684万份；0名激励对象考核结果为C，对应的行权系数50%，可行权的股票期权额度为0万份，不得行权的股票期权为0万份；5名激励对象考核结果为D，对应的行权系数0%，可行权的股票期权额度为0万份，不得行权的股票期权为9.120万份。根据《公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》相关规定，激励对象不得行权的股票期权由公司注销。
二、董事会关于公司满足股票期权激励计划第一个行权期行权条件的说明
1、激励对象是否符合行权条件的情况说明
序号 公司股票期权激励计划 激励对象符合行权条件
规定的行权条件 的情况说明
（一）本公司未发生如下任一情 公司未发生左述情形，满足行权条
形： 件。
1、最近一个会计年度财务会计报
告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内
部控制被注册会计师出具否定意见或
1 无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未
按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激
励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情 激励对象未发生左述情形，满足行
形： 权条件。
1、最近 12 个月内被证券交易所认
定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及
其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规
2 行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担
任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公
司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
本激励计划在 2018 年-2019 年会计 万元，2018 年营业收入为 56,683.65 万
年度中，分年度对公司的业绩指标进行 元，2018 年营业收入增长率 26.27%。
考核，以达到业绩考核目标作为激励对 第一个行权期公司业绩考核目标达成。
象当年度的行权条件之一。本激励计划
业绩考核目标为：第一个行权期，以
2017 年营业收入为基数，2018 年营业
收入增长率不低于 20%。
3 行权期内，公司为满足行权条件的
激励对象办理行权事宜。若各行权期
内，公司当期业绩水平未达到业绩考核
目标条件的，所有激励对象对应考核当
年可行权的股票期权均不得行权，公司
注销激励对象股票期权当期可行权份
额。
（四）激励对象个人层面的绩效考 公司 2018 年度绩效考核结果为：
核要求 167 名激励对象考核结果为 A，对应的
激励对象个人层面的考核根据公 行权系数 100%，可行权的股票期权额
司绩效考核相关制度实施。激励对象个 度为 271.700 万份，不得行权的股票期
人考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D” 权为 0 万份；1 名激励对象考核结果为
四个等级，对应行权系数分别为：100%、 B，对应的行权系数 80%，可行权的股
80%、50%、0%。 票期权额度为 2.736 万份，不得行权的
个人当年可行权额度 = 个人当年 股票期权为 0.684 万份；0 名激励对象
计划行权额度 × 行权系数 考核结果为 C，对应的行权系数 50%，
4 在公司业绩目标达成的前提下，若 可行权的股票期权额度为 0 万份，不得
激励对象上一年度个人绩效考核结果 行权的股票期权为 0 万份；5 名激励对
为 A/B/C 等级，则激励对象可按照本计 象考核结果为 D，对应的行权系数 0%，
划规定比例行权；若激励对象上一年度 可行权的股票期权额度为 0 万份，不得
个人绩效考核结果为 D 等级，则激励对 行权的股票期权为 9.120 万份。激励对
象对应考核当年可行权的股票期权均 象不得行权的股票期权由公司注销。
不得行权，激励对象不得行权的股票期
权由公司注销。
2、经审议，公司董事会同意注销不得行权的股票期权共计 11.324 万份，注
销后，2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象人数为 168 人，实际可行权股票期权数量为274.436万份。公司独立董事发表了明确的同意意见。
3、经审议，公司监事会认为：公司本次注销部分股票期权的相关程序和数量，符合《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》《创业板信息披露业务
备忘录第 8 号-股权激励计划》及《公司 2018 年股票期权激励计划》《公司 2018
年股票期权激励计划实施考核管理办法》中的相关规定，履行了必要的审核程序，同意注销不得行权的股票期权共计 11.324 万份，注销后，2018 年股票期权激励
274.436 万份。
三、本次股票期权行权的具体安排
1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。
2、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：
授予的股 本次可行 本次可行权数量 本次可行权数量
序号 姓名 职务 票期权数 权的股票 占授予的股票期 占公司目前总股
