证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2019-062
浙江正元智慧科技股份有限公司
关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 7 月 23 日召
开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，有关事项具体公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述
1、2018年7月13日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划议案发表了独立意见。
2、2018年7月13日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、2018年7月16日至2018年7月25日，公司对2018年股票期权激励计划拟激励对象的姓名、职务在公司内部网站上进行了公示，在公示期内，监事会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2018年7月26日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018年7月31日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2018年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年8月7日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次股票期权激励计划激励对象名单进行了核实。
6、2018年8月15日，公司在巨潮资讯网披露了《关于2018年股票期权激励计划授予登记完成的公告》，公司向176名激励对象授予股票期权，本次股票期权授予日为2018年8月7日，授予股票期权登记完成时间为2018年8月15日。
7、2019年7月23日，公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
上述具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、本次部分已授期权注销情况及原因
1、2018 年股票期权激励计划已获授股票期权的激励对象中，有 3 人因个人
原因离职，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2018 年股票期权激励计划》等规定，上述 3 名离职人员已获授但尚未行权的 1.520 万份股票期权不得行权，由公司进行注销。
2、公司 2018 年度绩效考核结果为：167 名激励对象考核结果为 A，对应的
行权系数 100%，可行权的股票期权额度为 271.700 万份，不得行权的股票期权
为 0 万份；1 名激励对象考核结果为 B，对应的行权系数 80%，可行权的股票期
权额度为 2.736 万份，不得行权的股票期权为 0.684 万份；0 名激励对象考核结
果为 C，对应的行权系数 50%，可行权的股票期权额度为 0 万份，不得行权的股
票期权为 0 万份；5 名激励对象考核结果为 D，对应的行权系数 0%，可行权的
股票期权额度为 0 万份，不得行权的股票期权为 9.120 万份。根据《公司 2018
年股票期权激励计划实施考核管理办法》相关规定，激励对象不得行权的股票期权由公司注销。
三、本次部分股票期权未达到行权条件予以注销对公司的影响
本次公司将未达到行权条件的部分股票期权予以注销，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、相关审核和批准程序
1、董事会审议情况
公司于2019年7月23日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事会同意注销不得行权的股票期权共计11.324万份，注销后，2018年股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象人数为168人，实际可行权股票期权数量为274.436万份。
2、监事会意见
经审议，公司监事会认为：公司本次注销部分股票期权的相关程序和数量，符合《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》《创业板信息披露业务备忘录第8号-股权激励计划》及《公司2018年股票期权激励计划》《公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》中的相关规定，履行了必要的审核程序，同意注销不得行权的股票期权共计11.324万份，注销后，2018年股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象人数为168人，实际可行权股票期权数量为274.436万份。
3、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：公司本次注销2018年股票期权激励计划部分股票期权行为符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司2018年股票期权激励计划》《公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意注销2018年股票期权激励计划部分股票期权。
4、法律意见
上海嘉坦律师事务所认为：本次股票期权注销已取得批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2018 年股票期权激励计划》的相关规定。
五、备查文件
1、公司《第三届董事会第六次会议决议》；
2、公司《第三届监事会第六次会议决议》；
3、公司《独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；
4、《上海嘉坦律师事务所关于浙江正元智慧科技股份有限公司 2018 年股票
期权激励计划授予的股票期权第一期行权等相关事宜之法律意见书》；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
浙江正元智慧科技股份有限公司
董事会
二〇一九年七月二十四日
