300643 深市 万通智控

证券代码：300643        证券简称：万通智控        公告编号：2023-005
          万通智控科技股份有限公司监事会

 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
            （首次授予日）的核查意见

  万通智控科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2023 年 1 月 4 日召开第
三届监事会第十次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

  1、激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  2、本激励计划首次授予激励对象包括公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干。其中包含外籍员工，公司将其纳入本激励计划有利于促进公司核心人才队伍的建设和稳定，保证公司业务的平稳增长以及核心竞争力的提升。以上激励对象中，不包括公司独立董事、监事和单独
或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母以及子女。

  3、本激励计划首次授予激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

  4、鉴于公司本激励计划首次授予的激励对象中，有 1 人因离职已不符合作为激励对象的条件，董事会同意取消拟授予上述激励对象的限制性股票共计 4.50万股。公司董事会对本激励计划首次授予事项的相关调整符合《管理办法》等相关法律、法规以及本激励计划的相关规定。本次调整在公司 2022 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。除此之外，本激励计划其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的相关内容一致。

  5、公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和本激励计划中有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。

  综上，监事会同意公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单，
并同意本激励计划的首次授予日为 2023 年 1 月 4 日，以 7.61 元/股的授予价格向
符合授予条件的 43 名激励对象授予 302.70 万股第二类限制性股票。

                                      万通智控科技股份有限公司监事会
                                                二〇二三年一月四日