上海透景生命科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）（以下简称“《监管要求》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（以下简称“《规范运作指引》”）以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海透景生命科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]435 号)核准，公司获准在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,500 万股，发行价格每股 36.10 元，募集资金总额为人民币 54,150 万元，由主承销商中国中投证券有限责任公司（现已更名为中国中金财富证券有限公司）扣除承销费和保荐费 3,449 万元，将剩余募集资金（含发行费用）50,701 万元汇入本公司募集资金监管账户，扣除各发行费用后，实际募集资金净额为人民币 49,907 万元。
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
上述募集资金（含发行费）50,701 万元已于 2017 年 4 月 18 日汇入公司募集
资金监管账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第 ZA13282 号《验资报告》验证。
（二）2020 年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目名称 期末余额
募集资金净额 499,070,000.00
减：以前年度募投项目使用金额 348,613,055.11
购买理财产品净额 125,000,000.00
支付手续费 5,999.00
募集资金账户销户转出 36,492.77
加：利息收入净额 10,785,023.93
理财收益 8,356,630.14
2020 年募集资金期初金额 44,556,107.19
加：收回采购理财产品 125,000,000.00
减：募投项目支用金额 67,969,759.11
其中：透景体外诊断医疗器械产业化项目 7,734,779.11
全自动高通量流式荧光检测系统推广项目 60,234,980.00
支付手续费 1,261.22
募集资金账户销户转出（注 1） 62,236,839.54
加：利息收入净额 151,188.59
理财收益 3,373,439.72
2020 年募集资金期末金额（注 2） 42,872,875.63
注 1：公司分别于 2020 年 8 月 21 日、2020 年 9 月 9 日召开的第二届董事会第十六次会
议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）之一“体外诊断医疗器械产业化项目”进行结项并注销募集资金专户，公司于 2020 年 9 月30 日注销相应募集资金专户，并将募投项目结余金额分别转入公司中国建设银行股份有限公司上海张江分行基本户、公司交通银行股份有限公司上海康桥支行一般账户以及上海透景诊断科技有限公司（以下简称“透景诊断”）交通银行股份有限公司上海康桥支行一般账户。
注 2：公司于 2020 年 12 月 30 日召开 2020 年第四次临时股东大会，审议并通过了《关
于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司募投项目之一“全自动高通量流式荧光检测系统推广项目”结项并将节余募集资金永久性补充流动
资金。公司于 2021 年 1 月 18 日将相应募集资金专项账户办理销户，并将结余金额转入公司
中国建设银行股份有限公司上海张江分行基本户。自此，公司全部募集资金投资项目均已结项，且募集资金专户均已注销完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的存放
根据《监管要求》、《股票上市规则》、《规范运作指引》等有关法律法规
及公司《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，公司分别在交通银行股份有限公司上海临港新城支行（以下简称“交行临港新城支行”）、上海农商银行张江科技支行开设了募集资金专项账户，分别用于公司的募集资金投资项目“体外诊断医疗器械产业化项目”、“全自动高通量流式荧光检测系统推广项目”和“营销与服务网络建设项目”的建设。
由于募集资金投资项目之一的“体外诊断医疗器械产业化项目”由公司全资
子公司透景诊断负责实施。经公司 2017 年 5 月 25 日第一届董事会第十四次会议
和 2016 年度股东大会审议，同意公司以募集资金 1 亿元对透景诊断进行增资，透景诊断在交行临港新城支行开设了募集资金专用账户，用于“体外诊断医疗器械产业化项目”的建设。
2018 年因募集资金投资项目建设的需要，公司以募集资金对透景诊断增资
6,000 万元。本次增资后，透景诊断注册资本由 12,000 万元增加至 18,000 万元，
公司持股比例为 100%，仍为公司的全资子公司。本次增资事项是公司实施募投项目的需要，不涉及募集资金使用用途的变更。
公司于 2019 年 7 月 29 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八
次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项的议案》，同意对公司募投项目之一“营销与服务网络建设项目”进行结项并注销募集资金专户，后于
2019 年 9 月 12 日注销相应募集资金专户，并将结余金额转入公司中国建设银行
股份有限公司上海张江分行基本户。
公司于 2020 年 8 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议、2020 年 9 月 9 日
召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司募投项目之一“体外诊断医疗器械产业化项目”结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。公司于
2020 年 9 月 30 日注销相应募集资金专户，并将结余金额分别转入公司银行基本
户、一般账户以及透景诊断银行一般账户。
公司于 2020 年 12 月 14 日召开的第三届董事会第二次会议、2020 年 12 月
30 日召开 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司募投项目“全自动高通量流式荧光检测系统推广项目”进行结项并将节余募集资金永久补充流动资
金。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行募集资金专户存储情况列示
如下：
单位：人民币元
户名 开户银行名称 银行账号 存储方式 期末余额
透景生命 交通银行股份有限公司上海自 310069121018800005961 活期
贸试验区新片区分行（注） 42,872,875.63
注：该支行于 2020 年 1 月由“交通银行股份有限公司上海临港新城支行”更名为“交
通银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行”。
（二）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票上市规则》及《规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《管理办法》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《规范运作指引》等法规文件的规定以及公司《管理办法》等制度的情形。
2017 年 5 月 8 日，公司与保荐机构、交通银行股份有限公司上海临港新城支
行共同签订了《募集资金三方监管协议》。鉴于募投项目“全自动高通量流式荧
光检测系统推广项目”已建设完毕，公司于 2021 年 1 月 18 日注销位于交通银行
股份有限公司上海自贸试验区新片区分行的募集资金专户并将节余募集资金永久性补充流动资金。公司与保荐机构、交通银行股份有限公司上海临港新城支行签署的《募集资金三方监管协议》亦随之解除。
2017 年 7 月 16 日，透景诊断与公司、保荐机构以及交通银行股份有限公司
上海临港新城支行共同签订了《募集资金四方监管协议》。鉴于公司募集资金投资项目之一“体外诊
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