300638 深市 广和通

证券代码：300638        证券简称：广和通        公告编号：2022-061
                深圳市广和通无线股份有限公司

 关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数
          量、行权价格、限制性股票回购价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 6 日
召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，审议并通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数量、行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因公司实施 2021 年度权益分派，根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，公司决定对首次授予股票期权数量、行权价格及首次授予限制性股票的回购价格进行调整（以下简称“本次调整”）。本次调整完成后，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权尚未行权部分的数量调整为 1,938,255
份，行权价格由 30.31 元/份调整为 20.07 元/份，限制性股票的回购价格由 15.07
元/股调整为 9.91 元/股。具体情况如下：

    一、本激励计划的简要说明

    1、2021 年 3 月 19 日，公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会
第二十四次会议审议通过了《关于<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。监事会对激励对象进行了核实，公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。

    2、2021 年 3 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过
《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，计划于 2021 年 4 月 13 日召
开股东大会审议本次股权激励计划相关议案。律师就本激励计划出具了法律意见。

    3、2021 年 4 月 8 日，公司监事会对 2021 年股权激励计划的激励对象名单
进行了审核。

    4、2021 年 4 月 13 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。

    5、2021 年 4 月 13 日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议和第二届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，因 1 名激励对象离职对公司此次激励计划首次授予的激励对象及授予权益数量进行调整，同意向符合条件的 146 名激励对
象授予 89.67 万份股票期权、向符合条件的 199 名激励对象授予 130 万股限制性
股票。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实。

    6、2021 年 5 月 25 日，公司召开了第二届董事会第三十三次会议和第二届
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格的议案》，鉴于本次激励计划激励对象中有12 人因离职不再具备激励资格、5 人因个人原因放弃参与本次激励计划，公司对激励对象名单及授予权益数量进行相应调整；同时，鉴于 2020 年度权益分派的实施，公司对授予股票期权及限制性股票的数量、首次授予部分的行权价格/授予价格进行调整。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实。本次调整完成后，公司 2021 年股权激励计划实际授予 137 名激励对象 1,292,170 份股票期权，占当时公司总股本
的 0.314%，实际授予 191 名激励对象 2,112,930 股限制性股票，占当时公司总
股本的 0.514%。公司完成 2021 年股权激励计划的首次授予工作，股票期权的登
记日为 2021 年 6 月 1 日，限制性股票的上市日为 2021 年 6 月 11 日。

    7、2021 年 11 月 22 日，公司召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事
会第七次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年股权激励计划部分限制性股
票的议案》。自 2021 年 6 月 8 日首次授予限制性股票登记完成 2021 年 11 月 22
日，公司 2021 年股权激励计划首次授予限制性股票 10 名激励对象已离职，其所获授的 82,620 股限制性股票不可解除限售，将由公司统一回购注销处理。

    8、2021 年 12 月 8 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销 2021 年股权激励计划部分限制性股票的议案》，由于公司 2021年股权激励计划首次授予部分限制性股票激励对象离职导致其所获授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售，上述不可解除限售的限制性股票将由公司统一回购注销。

    9、2022 年 6 月 6 日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数量、行权价格及限制性股票回购价格的议案》，因公司实施 2021年度权益分派，根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，公司决定对首次授予股票期权数量、行权价格及首次授予限制性股票的回购价格进行调整。本次调整完成后，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权尚未行权部分的数量调整为 1,938,255 份，行权价格由

30.31 元/份调整为 20.07 元/份，首次授予限制性股票的回购价格由 15.07 元/
股调整为 9.91 元/股。

    二、本次调整情况

    （一）本次调整基本情况

    2022 年 4 月 20 日公司召开 2021 年度股东大会，审议通过《关于公司<2021
年度利润分配预案>的议案》。公司 2021 年度利润分配方案为：以截至 2022 年
3 月 28 日公司总股本 414,088,026 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增
5 股。本次权益分派已于 2022 年 5 月 23 日完成。


    经公司 2022 年 6 月 6 日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第十五次会议调整，本次调整完成后，本激励计划首次授予股票期权未行权数量
由 1,292,170 份变更为 1,938,255 份，行权价格由 30.31 元/份调整为 20.07 元/
份，限制性股票的回购价格由 15.07 元/股调整为 9.91 元/股。相关调整事项已获得股东大会授权，无须提交公司股东大会审议。

    根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，若在
股票期权行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格、期权数量进行相应的调整；激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。具体调整情况如下：

    1、股票期权数量调整（资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细）

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

    尚未行权的股票期权数量调整为：

    Q＝Q0 ×（1＋n）=1,292,170 份 ×（1+0.5）=1,938,255 份

    2、股票期权行权价格的调整

    （1）因派息调整

    P＝P0-V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。

    P=P0-V=30.31 元-0.2 元=30.11 元

（2）因资本公积转增股本调整

    P＝P0÷（1＋n）

    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    P＝P0÷（1＋n）=30.11 元÷（1+0.5）=20.07 元


    综上，本次激励计划首次授予部分尚未行权股票期权的行权价格调整为20.07 元/份。

    3、限制性股票回购价格的调整

    （1）因派息调整

    P＝P0-V

    其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调
整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

    P=P0-V=15.07 元-0.2 元=14.87 元

（2）因资本公积转增股本调整

    P＝P0÷(1＋n)

    其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价
格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

    P＝P0÷（1＋n）=14.87 元÷（1+0.5）=9.91 元

    综上，本次激励计划首次授予限制性股票回购价格调整为 9.91 元/股。

    （二）本次期权数量、行权价格及回购价格调整对公司的影响

    本次对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权数量、期
权行权价格及限制性股票回购价格进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    三、独立董事意见

    经核查，独立董事认为：

    此次调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数量、行权
价格及限制性股票回购价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。公司董事会在审议此项议案时，审议和表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定。因此，我们同意公司调整 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数量、行权价格及限制性股票回购价格的相关事项。


    四、监事会核实意见

    经审核，监事会认为：

    公司对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数量、行权价
格及限制性股票回购价格的调整符合公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。

    五、律师意见

    信达律师认为：

    本次激励计划调整事项已经取得了现阶段必要的批准与授权；本次激励计划调整的确定符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定；公司尚需根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露义务。
    六、备查文件

    1、深圳市广和通无线股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议；

    2、深圳市广和通无线股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议；

    3、独