300638 深市 广和通

证券代码：300638        证券简称：广和通        公告编号：2021-056
                深圳市广和通无线股份有限公司

  关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、
                    数量及价格的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十
三次会议于 2021 年 5 月 25 日审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单、数量及价格的议案》，鉴于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象中 12 人因离职不具备激励对象资格、5人因个人原因放弃其对应的限制性股票/股票期权，对激励对象名单及授予权益数量进行相应调整；同时，由于公司 2020 年度权益分派的实施，对股票期权及限制性股票的数量、首次授予部分的行权价格/价格进行相应调整（以下简称“本次调整”）。

  本次调整完成后，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟授予股票期权数量由 1,116,700 份调整为 1,666,170 份，
首次授予股票期权数量由 896,700 份变更为 1,292,170 份，行权价格由 51.83
元/份调整为 30.31 元/份，首次授予激励对象由 146 人调整为 137 人；拟授予限
制性股票数量由 1,600,000 股调整为 2,622,930 股，首次授予限制性股票数量
由 1,300,000 股变更为 2,112,930 股，授予价格由 25.92 元/股调整为 15.07 元/
股，激励对象由 199 人调整为 191 人。现对有关事项说明如下：

    一、本激励计划的简要说明

  1、2021 年 3 月 19 日，公司召开了第二届董事会第二十八次会议审议通过
了《关于〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项》的议案，第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具法律意见书。

  2、2021 年 4 月 8 日，公司披露《监事会对激励名单的审核意见及公示情况
说明》。

  3、2021 年 4 月 13 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项》的议案。

  4、2021 年 4 月 13 日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议和第二届
监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，因 1 名激励对象离职对公司此次激励计划首次授予的激励对象及授予权益数量进行调整，同意向符合条件的 146 名激励对
象授予 89.67 万份股票期权、向符合条件的 199 名激励对象授予 130 万股限制性
股票。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实。

  5、2021 年 5 月 25 日，公司召开了第二届董事会第三十三次会议和第二届
监事会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格的议案》，因 12 名激励对象离职、5 名激励对象因个人原因放弃其对应的限制性股票/股票期权对激励对象名单及授予权益数量进行相应调整；因 2020 年度权益分派的实施，对股票期权及限制性股票的数量、首次授予股票期权及限制性股票行权价格/价格进行调整。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实。

    二、本次调整情况

  公司第二届董事会第三十三次会议于 2021 年 5 月 25 日审议通过了《关于调
整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格的议案》，具体情况如下：

  （一）因部分激励对象离职及放弃对股权激励计划的调整情况

  鉴于此次激励计划首次授予激励对象中5名限制性股票激励对象及7名股票期权激励对象因离职不具备激励对象资格，该等激励对象拟获授的 19,100 股限制性股票及 129,500 份股票期权不得授予；3 名股权激励对象因个人原因放弃其对应的限制性股票38,000 股,2名股权激励对象因个人原因放弃其对应的股票期权 7,100 份。综上，对激励对象名单及授予权益数量进行相应调整。

  调整后，公司本次激励计划首次授予股票期权的对象人数由 146 名变更为
137 名，拟授予的股票期权总量由 1,116,700 份变更为 980,100 份，首次授予的
期权数量由 896,700 份变更为 760,100 份；首次授予限制性股票的对象人数由199名变更为191名，拟授予的限制性股票总量由1,600,000股变更为1,542,900股，首次授予的限制性股票由 1,300,000 股变更为 1,242,900 股。

    （二）由于实施 2020 年度权益分派对股权激励计划的调整情况

  2021 年 5 月 7 日公司召开 2020 年度股东大会，审议通过《关于公司<2020
年度利润分配预案>的议案》。公司 2020 年度利润分配方案为：以截至 2021 年
4 月 15 日公司总股本 241,904,234 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
3.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增
7 股。本次权益分派已于 2021 年 5 月 25 日完成。

  根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，若在股票期权行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格、期权数量进行相应的调整；若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量、授予价格进行相应的调整。

  因公司实施 2020 年度权益分派，对此次激励计划授予的股票期权及限制性股票的数量、行权价格/价格进行相应调整（以下简称“本次调整”）。本次调整完成后，公司本激励计划拟授予的股票期权数量由 980,100 份调整为1,666,170 份，其中首次授予股票期权 1,292,170 份，预留股票期权 374,000
份，首次授予股票期权的行权价格由 51.83 元/份调整为 30.31 元/份；拟授予的限制性股票数量由 1,542,900 股调整为 2,622,930 股，其中首次授予限制性股票2,112,930 股，预留限制性股票 510,000 股，首次授予限制性股票的授予价格由25.92 元/股调整为 15.07 元/股。

  具体调整情况如下：

  1、股票期权数量调整（资本公积转增股本）

  Q＝Q0×（1＋n）

  其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

  授予的股票期权数量调整为：

  Q＝Q0 ×（1＋n）=980,100 份 ×（1+0.7）=1,666,170 份

  2、股票期权行权价格的调整

  （1）因派息调整

  P＝P0-V

  其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。

  P=P0-V=51.83 元-0.3 元=51.53 元

  （2）因资本公积转增股本调整

  P＝P0÷（1＋n）

  其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

  P＝P0÷（1＋n）=51.53 元÷（1+0.7）=30.31 元

  综上，本次激励计划首次授予部分股票期权的行权价格调整为 30.31 元/份。
  3、限制性股票数量的调整（资本公积转增股本）

  Q＝Q0×（1＋n）

  其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。


  授予的限制性股票数量调整为：

  Q＝Q0 ×（1＋n）=1,542,900 股 ×（1+0.7）=2,622,930 份

  4、限制性股票授予价格的调整

  （1）因派息调整

  P＝P0-V

  其中：P0 为调整前的每股限制性股票授予价格；V 为每股的派息额；P 为调
整后的每股限制性股票授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

  P=P0-V=25.92 元-0.3 元=25.62 元

  （2）因资本公积转增股本调整

  P＝P0÷(1＋n)

  其中：P 为调整后的每股限制性股票授予价格，P0 为每股限制性股票授予价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

  P＝P0÷（1＋n）=25.62 元÷（1+0.7）=15.07 元

  综上，本次激励计划首次授予限制性股票授予价格调整为 15.07 元/股。
（二）本次调整对公司的影响

    本次对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格
进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    三、独立董事的核查意见

  公司独立董事认为：

  由于部分激励对象离职、放弃及公司 2020 年度权益分派的实施，公司对激励对象名单、数量及价格进行相应调整。经核查，我们认为公司本次对激励计划首次授予激励对象名单、数量及价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳市广和通无线股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。本次调整内容属于公司 2021 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们同意公司董事会对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格进行调整。

    四、监事会的核查意见


  由于部分激励对象离职、放弃及 2020 年度权益分派的实施对激励对象名单、数量及价格进行相应调整，除离职及放弃人员外本次拟授予股票期权和限制性股票的激励对象与公司股东大会审议通过的激励对象名单中的人员一致，符合《深圳市广和通无线股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

  同意调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格的相关事项。

    五、法律意见

  广东信达律师事务所律师认为：本次激励计划调整事项已经取得了现阶段必要的批准与授权；本次激励计划调整的确定符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳市广和通无线股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定；公司尚需根据《上市公司股权激励管理