北京海润天睿律师事务所
关于彩讯科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的
法律意见
[2021]海字第 053-2 号
中国·北京
朝阳区建外大街甲 14号广播大厦 9/10/13/17 层 邮政编码：100022
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北京海润天睿律师事务所
关于彩讯科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的
法律意见
[2021]海字第 053-2号
致：彩讯科技股份有限公司
本所接受彩讯股份的委托，担任彩讯股份本次激励计划的专项法律顾问。本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就彩讯股份本次激励计划预留授予相关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师声明如下：
1．本所及经办律师依据《证券法》《律师证券业务管理办法》和《律师执业规则》等法律、法规的规定及本法律意见出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．为出具本法律意见，本所已得到彩讯股份的如下保证，即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。
3．本法律意见仅就与本次激励计划预留授予事项有关的法律事项发表法律意见，并不对其他专业事项发表意见。如涉及其他专业事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性已核查或作出任何保证。
4．本所同意将本法律意见作为本次激励计划预留授予事项所必备的法律文件，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。本法律意见仅供彩讯股份为本次激励计划预留授予事项之目的使用，未经本所同意，不得用作任何其他目
的。
5．除本法律意见另有说明外，本法律意见所用简称与《北京海润天睿律师事务所关于彩讯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划的法律意见》的简称一致。
根据上述，本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次激励计划预留部分授予相关事宜出具法律意见如下：
一、本次激励计划预留授予事项的批准与授权
截至本法律意见出具日，公司向激励对象预留授予限制性股票已取得了如下批准与授权：
（一）2021 年 8 月 11 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议并通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事对本次激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案。就本次激励计划相关事宜，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2021 年 8 月 30 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（三）2022 年 5 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议并
通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
同日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》等相关议案。
公司监事会同意确定以 2022 年 5 月 12 日为预留授予日，授予 84 名激励对象 150
万股第二类限制性股票。公司监事会对预留授予激励对象名单进行审核并发表了核实意见。
本所律师认为，公司董事会向激励对象预留授予限制性股票的相关事项已获得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
二、限制性股票的预留授予日
（一）如“一、本次激励计划预留授予事项的批准与授权”中所述，公司于
2022 年 5 月 12 日召开第二届董事会第二十一次会议，公司董事会根据公司股东
大会的授权，审议并通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。公司董事会确定本次激励计划的预留授予日为
2022 年 5 月 12 日。公司独立董事发表独立意见，认为董事会确定的授予日符合
相关规定。
（二）2022 年 5 月 12 日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议并通
过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的
议案》。公司监事会同意确定以 2022 年 5 月 12 日为预留授予日。
（三）根据公司提供相关材料及出具的说明，公司董事会确定的授予日为交易日，且不属于下列期间：
1．公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2．公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3．自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4．中国证监会及深交所规定的其它期间。
本所律师认为，公司本次激励计划的预留授予日符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
三、本次激励计划预留授予的激励对象、授予数量和授予价格
（一）根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过的《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司本次激励计划预留授予部分激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定，可以包括公司董事、高级管理人员，预留授予的数量为 150 万股，预留授予价格由董事会审议通过。
（二）根据公司监事会出具的《彩讯科技股份有限公司监事会关于 2021 年
限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的审核意见》，监事会认为，本次股权激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合相关法律、行政法规及规范性文件的规定，符合《激励计划》规定的激励对象条件。
（三）根据公司第二届董事会第二十一次会议及公司第二届监事会第十九次会议决议，公司本次激励计划预留授予的激励对象共计 84 人，预留授予限制性股票 150 万股，预留授予价格为每股 11.80 元，独立董事及监事会发表了明确意见。
本所律师认为，公司本次激励计划预留授予的激励对象、授予数量和授予价格符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
四、本次激励计划预留授予条件的成就
（一）本次激励计划的授予条件
根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》，公司本次激
励计划预留授予需同时满足下列授予条件：
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）本次激励计划的预留授予条件已成就
1．根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 25 日出具的《审
计报告》（信会师报字[2022]第 ZA11528 号）以及彩讯股份出具的承诺，截至本法律意见出具日，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的情形。
2．经本所律师登录证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）检索查询，预留授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
3．公司董事会、独立董事及监事会意见
（1）2022 年 5 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议并
通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，公司董事会认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的预留授予条件已经成就，同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。
（2）公司独立董事发表独立意见，认为公司本次激励计划规定的激励对象获授权益的条件已成就。
（3）2022 年 5 月 12 日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议并通
过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。公司监事会认为，公司和预留获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，激励对象获授限制性股票的条件已成就，同意向符合授予条件的 84 名激励对象授予 150 万股限制性股票。
本所律师认为，公司和激励对象不存在上述授予条件未满足的情形，公司向激励对象预留授予限制性股票符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
五、结论性意见
本所律师认为，公司董事会向激励对象预留授予限制性股票的批准与授权、授予日确定、授予对象、授予数量及授予价格、授予条件成就等事项，均符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，符合公司股东大会对董事会的授权范围。公司向激励对象预留授予限制性股票合法、有效。
本法律意见正本四份。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于彩讯科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划预留部分授予事项的法律意见》的签署页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
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