证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2022-024
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2022 年 3 月 4 日
2、股权激励方式：第二类限制性股票
3、限制性股票授予数量：7,064,000 股，占公司目前股本总额 429,771,745股的 1.64%。
4、限制性股票授予价格：15.55 元/股。
深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据2022 年第一次临时股东大会授权，公司于 2022
年 3 月 4 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制
性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性
股票的议案》，确定以 2022 年 3 月 4 日为限制性股票授予日，向符合条件的 186
名激励对象授予 706.4 万股第二类限制性股票，现将相关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
2022 年 2 月 16 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《激
励计划》及其摘要，其主要内容如下：
1、激励工具：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。
2、标的股票来源：本激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为
7,085,000 股，占公司目前股本总额 429,771,745 股的 1.65%。
4、授予价格：每股 15.55 元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可
以每股 15.55 元的价格购买公司向激励对象增发的公司人民币 A 股普通股股票。
5、激励对象：本激励计划授予激励对象总人数为 193 人，为公司（含控股
子公司）部分高级管理人员、中层管理人员、技术骨干、营销骨干及董事会认为 应当激励的其他人员。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
人员 获授的限制性股 占本激励计划授予限 占目前总股
票数量（股） 制性股票总数的比例 本的比例
罗曰佐（财务总监） 115,000 1.62% 0.03%
中层管理人员、技术骨干、营销骨干及董
事会认为应当激励的其他人员（共 192 人） 6,970,000 98.38% 1.62%
合计 7,085,000 100% 1.65%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致，下同。
6、激励计划的有效期、授予日和归属安排情况：
（1）有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票 全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须 为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内按照相关规定召开董事会向激 励对象授予限制性股票并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工 作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予 的限制性股票失效。授予日不得为下列区间日：
1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生 之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4）中国证监会及深交所规定的其它期间。
如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月内发生过减持公司股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交易之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
（3）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4）中国证监会及深交所规定的其它期间。
本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
第一个归属期 自限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交易日至限 40%
制性股票授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交易日至限 30%
制性股票授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交易日至限 30%
制性股票授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，公司将按本激励计划规定的原则作废失效对象相应尚未归属的限制性股票。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售
或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样
不得归属。
7、限制性股票的归属条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2022-2024 年 3 个会计年度，每个会计年度考核一
次。本激励计划相应归属期内，授予的限制性股票办理归属所须满足的公司层面
业绩考核如下：
归属期 业绩考核目标
以2020年度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润17,180.25万元为基数，2022年
第一个归属期 度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润增长率不低于35%；
或以2020年度毛利润77,281.05万元为基数，2022年度毛利润增长率不低于35%。
以2020年度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润17,180.25万元为基数，2023年
第二个归属期 度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润增长率不低于60%；
或以2020年度毛利润77,281.05万元为基数，2023年度毛利润增长率不低于65%。
以2020年度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润17,180.25万元为基数，2024年
第三个归属期 度剔除商誉减值和股份支付费用后的净利润增长率不低于85%；
或以2020年度毛利润77,281.05万元为基数，2024年度毛利润增长率不低于95%。
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，“商誉减值”为经资产评估机构确定
的年度商誉减值损失，“股份支付费用”为考核期内所有股权激励计划及员工持股计划在对应业绩考核期
摊销的股份支付成本，“毛利润”指经审计的上市公司营业收入减去经审计的上市公司营业成本。上述业
绩考核目标不构成公司的业绩预测和对投资者的实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（2）个人层面业绩考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为
S、A+、A、B、B-、C 五个档次，届时根据激励对象职务所属类别对应下方各
自考核评级表的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量。
1）公司对激励对象中的营销骨干设定年度 KPI（关键绩效指标），并根据
KPI 完成程度确定考核结果。其个人层面归属比例参照下表：
考核评级 S、A+、A B B-、C
个人层面归属比例 100% 80% 0%
2）公司对激励对象中营销骨干以外的激励对象个人层面归属比例参照下表：
考核评级 S、A+、A、B B-、C
个人层面归属比例 100% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人 层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属 的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第六次会议，分别审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》 等相关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律
师事务所出具了法律意见书。2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 28 日，公司对拟
授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收
到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 11 日，公司披露了《监
事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见
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