证券代码：300633 证券简称：开立医疗
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2019年限制性股票激励计划
（草案）
2019年7月
声明
本公司保证股权激励计划及其摘要等与本次股权激励相关的披露文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本公司全部激励对象承诺，如果公司因与本次股权激励计划相关的披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益等情形的，本人将自股权激励计划所获得的全部利益无条件地返还给公司。
特别提示
1、本次限制性股票激励计划（以下简称“本计划”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及其他有关法律、法规、规范性文件以及《深圳开立生物医疗科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）制定。
2、本计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A股普通股。
3、本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行新股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，拟向激励对象授予权益总计600万股，占本计划签署时公司股本总额40,001万股的1.50%，其中首次授予560.7万股，占本计划签署时公司股本总额的1.40%；预留39.3万股，占本计划签署时公司股本总额40,001万股的0.10%，预留部分占授予权益总额的6.55%。本次在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
4、本计划授予的激励对象总人数为360人，激励对象为公司中层管理人员及核心技术（业务）人员，激励对象中不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《管理办法》的规定。
5、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等情形的，限制性股票的授予价格或授予数量将做相应的调整。
6、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。首次授予的限制性股
票自首次授予日起每满12个月后，激励对象在解除限售期内按30%：30%：40%的比例分3期解除限售。预留限制性股票若于2019年授出，则自该部分授予日起每满12个月后，激励对象在解除限售期内按30%：30%：40%的比例分3期解除限售；若于2020授出，则自该部分授予日起每满12个月后，激励对象在解除限售期内按50%：50%的解除限售比例分2期解除限售。
7、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
8、本计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
9、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
10、本计划公司股东大会审议通过后方可实施。
11、本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划规定的授予条件的，自公司股东大会审议通过本计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
12、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目录
第一章释义.................................................................................................................6
第二章实施激励计划的目的和管理机构.................................................................7
一、实施激励计划的目的.....................................................................................7
二、本计划的管理机构.........................................................................................7
第三章激励对象的确定依据和范围.........................................................................9
一、激励对象的确定依据.....................................................................................9
二、激励对象的范围.............................................................................................9
三、激励对象的核实...........................................................................................10
第四章股权激励计划具体内容...............................................................................11
一、本计划的股票来源.......................................................................................11
二、本计划的标的股票数量...............................................................................11
三、激励对象获授的限制性股票分配情况.......................................................11
四、本计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...............12
五、限制性股票的授予价格及其确定方法.......................................................14
六、限制性股票的授予与解除限售条件...........................................................15
七、本计划的调整方法和程序...........................................................................19
八、限制性股票会计处理...................................................................................21
第五章股权激励计划的实施程序...........................................................................24
一、限制性股票激励计划生效程序...................................................................24
二、限制性股票的授予程序...............................................................................25
三、限制性股票的解除限售程序.......................................................................26
四、本激励计划的变更、终止程序...................................................................26
第六章公司与激励对象各自的权利义务...............................................................28
一、公司的权利与义务.......................................................................................28
二、激励对象的权利与义务...............................................................................29
三、公司与激励对象之间争议的解决...............................................................29
第七章公司/激励对象发生异动的处理..................................................................30
一、公司情况发生变化.......................................................................................30
二、激励对象个人情况发生变化.......................................................................31
第八章限制性股票回购注销的原则.......................................................................33
第九章附则...............................................................................................................35
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
开立医疗、本公司、公司 指深圳开立
