证券代码： 300627 证券简称： 华测导航公告编号： 2021-068
上海华测导航技术股份有限公司
关于公司 2019 年股票期权激励计划预留授予
第一个行权期行权条件成就的公告
重要内容提示：
公司股票期权预留授予第一个行权期行权条件已成就， 可行权的激励对象共
计 148 人， 可申请行权的股票期权数量为 500,120 份， 占目前公司总股本[注1]比例约
为 0.13%， 股票期权的行权价格为 19.55 元/份。
本次满足行权条件的股票期权将采用自主行权模式。 本次行权事宜需在有关
机构的手续办理结束后方可行权， 届时将另行公告。
本次可行权股票期权若全部行权， 公司股份仍具备上市条件。
注 1： 本公告所指“ 总股本” 均指 2021年 9 月 9 日的股份数量 377,921,838 股。 2021 年 5 月， 公司 2019 年股
票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就， 目前处于行权期， 公司总股本数量及占公司总股本
的比例会随之变动。
上海华测导航技术股份有限公司（ 以下简称“ 公司” ） 于 2021 年 9 月 10 日召
开第三届董事会第七次会议、 第三届监事会第七次会议， 审议通过了关于 《 公司 2019
年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就》 等相关议案，
根据《 上市公司股权激励管理办法》 （ 以下简称“《 管理办法》 ”） 及公司《 2019 年
股票期权激励计划(草案)》 （ 以下简称“《 激励计划（ 草案） 》 ”） 的相关规定， 董事
会认为公司 2019 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件已经成就， 符
合行权条件的 148 名激励对象可申请行权的股票期权数量为 500,120 份， 行权价格为
19.55 元/份。 现将有关事项说明如下：
一、 本激励计划已履行的相关审批程序
1、 2019 年 11 月 27 日， 公司召开第二届董事会第十四次会议， 审议通过了关于
《 公司<2019 年股票期权激励计划（ 草案） >及其摘要》 的议案、 关于《 公司<2019
年股票期权激励计划实施考核管理办法>》 的议案、 关于《 提请股东大会授权董事会
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、 完整， 不存在虚
假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
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办理 2019 年股票期权激励计划有关事项》 的议案。 公司独立董事就 2019 年股票期
权激励计划（ 以下简称“ 本激励计划” ） 是否有利于公司的持续发展及是否存在损
害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。 同日， 公司召开第二届监事会第十
四次会议， 审议通过了关于《 公司<2019 年股票期权激励计划（ 草案） >及其摘要》
的议案、 关于《 公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>》 的议案及关于
《 核实公司<2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>》 的议案， 公司监事
会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。
2、 2019年11月28日至2019年12月7日， 公司对本激励计划拟首次授予的激励对
象的姓名和职务通过公司OA办公系统进行了公示。 在公示期内， 公司监事会未收到
与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。 2019年12月9日， 公司监事会披露了《 监
事会关于公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情
况说明》 。
3、 2019年12月16日， 公司召开2019年第三次临时股东大会， 审议并通过了关于
《 公司<2019年股票期权激励计划（ 草案） >及其摘要》 的议案、 关于《 公司<2019
年股票期权激励计划实施考核管理办法>》 的议案、 关于《 提请股东大会授权董事会
办理2019年股票期权激励计划有关事项》 的议案。 公司实施本激励计划获得批准，
董事会被授权确定股票期权授权日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。 2019年12月17日， 公司董事会披露了
《 2019年第三次临时股东大会决议公告》 及《 关于公司2019年股票期权激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》 。
4、 2019年12月16日， 公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十
五次会议， 审议通过了关于《 向2019年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期
权的议案》 。 公司独立董事对上述议案发表了独立意见， 认为首次授予条件业已成
就， 首次授予激励对象主体资格合法有效， 确定的首次授予日符合相关规定。 监事
会对授予日的首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、 2020年9月10日， 公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
二十一次会议， 审议通过了《 关于调整2019年股票期权激励计划期权数量及首次授
予部分行权价格》 的议案， 根据《 2019年股票期权激励计划（ 草案） 》 的规定及2019
年度权益分派方案， 2019年首次授予部分股票期权行权价格由14.81元/份调整为10.36
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/元
份， 股票期权总数由970万份调整为1358万份， 其中首次授予股票期权数量由870
万份调整为1218万份， 预留部分股票期权数量由100万份调整为140万份。
6、 2020年9月10日， 公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
二十一次会议， 审议通过了关于《 向2019年股票期权激励计划激励对象授予预留股
票期权》 的议案， 确定2020年9月10日为本次股权激励计划的预留权益授予日， 同意
公司向符合授予条件的166名激励对象授予140万份股票期权， 授予价格为19.80元/
份。 公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 监事会对预留授予激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
7、 2021年4月21日， 公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次
会议， 审议通过了关于《 公司2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就》
的议案、 关于《 注销部分股票期权》 的议案。 公司独立董事对相关议案发表了独立
意见。 监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、 2021年5月7日， 公司董事会披露了《 关于公司2019年股票期权激励计划首次
授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》 （ 公告编号： 2021-035） 。
9、 2021年5月12日， 公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次
会议， 审议通过了关于《 调整2019年股票期权激励计划股票期权行权价格》 的议案，
根据《 2019年股票期权激励计划（ 草案） 》 的规定及公司2020年度权益分派方案，
2019年首次授予部分股票期权行权价格由10.36元/份调整为10.11元/份， 2020年预留
授予部分股票期权行权价格由19.80元/份调整为19.55元/份。 独立董事对此事项发表
了同意的独立意见。
10、 2021年9月10日， 公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次
会议， 审议通过了关于《 注销部分股票期权》 的议案、 关于《 公司2019年股票期权
激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就》 的议案。 公司独立董事对相关议案
发表了独立意见。 监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、 董事会关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的相关说明
根据公司《 激励计划（ 草案） 》 的规定， 本激励计划股票期权的行权期及各期
行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予第
一个行权期
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予之日
起 24 个月内的最后一个交易日当日止 40%
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预留授予第
二个行权期
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予之日
起 36 个月内的最后一个交易日当日止 30%
预留授予第
三个行权期
自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日起至预留授予之日
起 48 个月内的最后一个交易日当日止 30%
如上所述， 本激励计划授予的股票期权第一个行权期为自预留授予之日起 12 个
月后的首个交易日起至预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。 本激励
计划股票期权预留授予日为 2020 年 9 月 10 日， 股票期权第一个等待期于 2021 年 9
月 9 日届满。
2、 本激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明：
行权期内， 同时满足下列条件时， 激励对象获授的股票期权方可行权：
激励对象获授的股票期权第一个行权期行权条件 是否达到行权条件的说明
（ 一） 公司未发生如下任一情形：
1、 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
3、 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公司章程、 公开承
诺进行利润分配的情形；
4、 法律法规规定不得实行股权激励的；
5、 中国证监会认定的其他情形。
公司未发生前述情形， 满足行权条
件。
（ 二） 激励对象未发生如下任一情形：
1、 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、 具有《 公司法》 规定的不得担任公司董事、 高级管理人员情形的；
5、 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、 中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生前述情形， 满足行
权条件。
（ 三） 公司层面业绩考核要求
本激励计划第一个行权期行权条件为：
以 2019 年净利润为基数， 2020 年净利润增长率不低于 15%。
注： 上述“净利润” 以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益后的净利润为计算依据。
根据立信会计师事务所（ 特殊普通
合伙）对公司 2020 年年度报告出具
的审计报告（ 信会师报字[2021]第
ZA11492 号） ： 2020 年度公司实现
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益后的净利润 150,350,213.31
元， 较 2019 年同比增长 27.05%，
满足本期行权条件。
（ 四） 个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司薪酬与考核的相关规定组
织实施， 公司薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考核进
行评级， 评级结果划分为 A、 B+、 B 和 C/D 四个档次， 届时依照下
表确定激励对象实际的行权比例：
根据《 2019 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》 ， 本期拟行权
的 165名激励对象中 14名激励对象
离职， 已不符合激励资格， 其获授
的 104,000 份股票期权全部作废；
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激励对象当年实际行权数量=行权比例×个人当年计划行权数
数量
考核评级 A B+ B C/D
行权比例 100% 100% 90% 0
另外， 45 名激励对象个人绩效考核
结果为 B、 C、 D， 公司将对该 4
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