华测导航技术股份有限公司
关于向 2019 年股票期权激励计划激励对象
首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
首次授予日：2019 年12 月16 日
首次授予股票期权数量：870 万份
首次授予股票期权行权价格：14.81 元/份
《上海华测导航技术股份有限公司2019 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的股票期权授予条件业已成就，根据上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次临时股东大会授权，公司于2019年12 月16日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了关于《向2019 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权》的议案，确定首次授予股票期权的授予日为2019 年12月16日，向符合授予条件的427 名激励对象授予870 万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划授予情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2019 年11月 27日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了关于《公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项》的议案。公司独立董事就 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了关于《公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>》的议案及关于《核实公司<2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>》的议案，公司监事
会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。
2、2019年11月28日至2019年12月7日，公司对本激励计划拟首次授予的激励对 象的姓名和职务通过公司OA办公系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收 到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年12月9日，公司监事会披露了 《监事会关于公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及 公示情况说明》。
3、2019年12月16日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议并通过了关 于《公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事 会办理2019年股票期权激励计划有关事项》的议案。公司实施本激励计划获得批准， 董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期 权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。2019年12月17日，公司董事会披露了 《2019年第三次临时股东大会决议公告》及《关于公司2019年股票期权激励计划内 幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年12 月16 日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第
十五次会议，审议通过了关于《向2019年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权》的议案。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为首次授予条件业已成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对授予日的首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据本激励计划中股票期权的授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和首次授予激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划的授予条件业已成就。
（三）本激励计划股票期权首次授予情况
1、首次授予日：2019 年12 月16 日。
2、首次授予数量：870 万份。
3、首次授予人数：427 名。
4、首次授予行权价格：14.81 元/份。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A 股普通股。
6、有效期、等待期和行权安排：
（1）本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。
（2）等待期
本激励计划首次授予部分的股票期权等待期分别为自股票期权授予之日起14个月、26 个月、38个月。
（3）行权安排
在本激励计划经股东大会审议通过后，授予的股票期权自等待期满后可以开始行权。股票期权的可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预
约公告日前30日起算，至公告前1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之 日或者进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日内；
上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披 露的交易或其他重大事项。
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
首次授予第 自首次授予之日起 14 个月后的首个交易日起至首次授予之日 40%
一个行权期 起 26 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予第 自首次授予之日起 26 个月后的首个交易日起至首次授予之日 30%
二个行权期 起 38 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予第 自首次授予之日起 38 个月后的首个交易日起至首次授予之日 30%
三个行权期 起 50 个月内的最后一个交易日当日止
因未达到当期行权条件而不能申请行权的股票期权或达到行权条件但在当期行 权期内未申请行权的股票期权，上述股票期权不得行权，由公司注销。
7、股票期权行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生如下任一情形：
①公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；
②公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告；
③公司上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分派的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第2 条规定情形之一的，该激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本计划授予的股票期权的行权考核年度为 2020-2022 三个会计年度，每年度进行业绩考核，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件之一。
首次授予的股票期权（预留同）各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2019年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于15%
第二个行权期 以2019年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于30%
第三个行权期 以2019年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于45%
注：上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（4）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司薪酬与考核的相关规定组织实施，公司薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考核进行评级，评级结果划分为 A、B+、B 和 C/D 四个档次，届时依照下表确定激励对象实际的行权比例：
考核结果 A B+ B C/D
行权比例 100% 100% 90% 0
若行权考核年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权数量=行权比例×个人当年计划行权数量。
激励对象考核当年未能行权部分由公司统一注销。
8、激励对象名单及首次授予情况：
本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票 占授予股票 占本计划公
姓名 职务 期权数量(万 期权总数的 告时公司总
份) 比例 股本的比例
侯勇涛 副总经理 6.00 0.62% 0.02%
沈礼伟 副总经理 6.00 0.62% 0.02%
高占武 财务总监 6.00 0.62% 0.02%
中层管理人员及核心技术（业务）骨干人 852.00 87.84% 3.
