江苏捷捷微电子股份有限公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]4 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）、《创业板信息披露业务备忘录第 2号上市公司信息披露公告格式——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2019 年 3 月修订）等有关规定，将江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
自 2017 年首次公开发行股份并在创业板上市至 2021 年 12 月 31 日止，本公司共有
三次募集资金。
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2017 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]240 号”文核准，并经深圳证券交易所
《关于江苏捷捷微电子股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]163 号）同意，公司向社会公开发行人民币普通股股票 2,360 万股，发行价格 27.63元/股，募集资金总额为 65,206.80 万元，扣除发行费用 4,961.94 万元之后，募集资金净额为 60,244.86 万元。上述资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并于 2017 年 3 月 9 日出具了“瑞华验字【2017】48450001 号”《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2019 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监“证监许可[2019]2289 号”文核准，公司向上海北信
瑞丰资产管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企业（有限合伙）、周雪钦、财通基金管理有限公司 5 名特定投资者非公开发行人民币普通股3,566.10万股，发行价格为每股人民币21.18元，募集资金总额为75,530.00万元，扣除与发行费用 2,046.82 万元（含税）之后，实际募集资金净额为 73,483.18 万元。上
述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 12 月 24
日出具了“会验字[2019]8351 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
3、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏捷捷微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1179 号）同意注册，公司发行面值总额为 1,195,000,000.00 元的可转换公司债券，募集资金总额为 1,195,000,000.00 元，扣除各项发行费用 25,318,454.41 元，募集资金净额为 1,169,681,545.59 元。上述募集资金
到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2021 年 6 月 15 日出具了
“容诚验字[2021]216Z0015 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2017 年首次公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金余额为 0.00 元，明细如下表：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 602,448,600.00
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额 604,078,946.22
加：专户存储累计利息扣除手续费后余额 1,934,559.12
减：专户销户转出金额 304,212.90
截止 2021 年12 月 31 日募集资金专户余额 0.00
2、2019 年非公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，非公开发行股票募集资金余额为 0.00 元，明细如下表：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 734,831,757.55
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额 745,177,887.94
加：专户存储累计利息扣除手续费后余额 10,457,443.07
减：专户销户转出金额 111,312.68
截止 2021 年12 月 31 日募集资金专户余额 0.00
3、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金余额为
1,085,148,370.70 元，明细如下表：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 1,169,681,545.59
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额 87,293,892.32
加：专户存储累计利息扣除手续费后余额 2,760,717.43
截止 2021 年12 月 31 日募集资金专户余额 1,085,148,370.70
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的 管理和使用， 保护投资者权 益，公司依照 《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，公司制定了《江苏捷捷微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），该《募集资金管理制度》经公司第四届董事会第六次会议审议通过，并经公司 2020 年度股东大会表决通过。
（二）募集资金三方监管情况
1、2017 年首次公开发行股票募集资金
根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金
的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。2019 年 1 月 22 日，公司披露了《关于
更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2019-002），公司因聘请华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，具体负责本次非公开发行股票的保荐工作及本次非公开发行股票上市后的持续督导工作，原保荐机构西南证券股份有限公司未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由
华创证券承接完成。2019 年 2 月 22 日，公司、全资子公司捷捷半导体有限公司与保荐
机构华创证券和相关开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2、2019 年非公开发行股票募集资金
根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金
的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。2020 年 1 月 9 日，公司、全资子公司捷
捷半导体有限公司与保荐机构华创证券分别和江苏银行股份有限公司南通分行、兴业银行股份有限公司启东支行、中国工商银行股份有限公司启东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
3、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金
的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。2021 年 6 月 21 日，公司与保荐机构华
创证券和兴业银行股份有限公司南通分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
1、2017 年首次公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日止，首次公开发行股票募集资金存储账户均已注销。
2、2019 年非公开发行股票募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日止，非公开发行股票募集资金存储账户均已注销。
3、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日止，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况
如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
兴业银行股份有限公司启东支行 408870100100081052 1,085,148,370.70
（四）报告期内注销的募集资金专户情况
报告期内，公司注销 2 个 2019 年非公开发行股票募集资金专户，具体情况如下：
序号 开户名 银行名称 银行帐号
1 江苏捷捷微电子股份有 江苏银行股份有限公司南通 50370188000226222
限公司 分行
2 捷捷半导体有限公司 兴业银行股份有限公司启东 408870100100050983
支行
2021 年 4 月 30 日，公司对江苏捷捷微电子股份有限公司在江苏银行股份有限公司
南通分行开立的募集资金专户（50370188000226222）进行注销，账户余
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