博士眼镜连锁股份有限公司
《公司章程》修正案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》予以修订，经博士眼镜连锁股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议决议，对《公司章程》修订情况如下：
原条款 修订后条款
第二十九条 公司董事、监事、高级管 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五 理人员、持有本公司股份百分之五（5%）以上的股东，将其持有的本公 （5%）以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后六（6）个月内卖出， 司股票或者其他具有股权性质的证券或者在卖出后六（6）个月内又买入， 在买入后六（6）个月内卖出，或者在由此所得收益归本公司所有，本公司 卖出后六（6）个月内又买入，由此所董事会将收回其所得收益。但是，证 得收益归本公司所有，本公司董事会券公司因包销购入售后剩余股票而持 将收回其所得收益。但是，证券公司有百分之五（5%）以上股份的，卖出 因包销购入售后剩余股票而持有百分该股票不受六（6）个月时间限制。 之五（5%）以上股份的，以及有国务公司董事会不按照前款规定执行的， 院证券监督管理机构规定的其他情形股东有权要求董事会在三十（30）日 的，卖出该股票不受六（6）个月时间内执行。公司董事会未在上述期限内 限制。
执行的，股东有权为了公司的利益以 前款所称董事、监事、高级管理人员、自己的名义直接向人民法院提起诉 自然人股东持有的股票或者其他具有
讼。 股权性质的证券，包括其配偶、父母、
公司董事会不按照第一款的规定执行 子女持有的及利用他人账户持有的股的，负有责任的董事依法承担连带责 票或者其他具有股权性质的证券。
任。 公司董事会不按照前款规定执行的，
股东有权要求董事会在三十（30）日
内执行。公司董事会未在上述期限内
执行的，股东有权为了公司的利益以
自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行
的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第三十九条 公司的控股股东、实际控 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利 制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的， 益。违反规定的，给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。 应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用关联交易、利 利，控股股东不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金 润分配、资产重组、垫付费用、对外占用、借款担保等方式损害公司和社 投资、资金占用、借款担保等方式损会公众股股东的合法权益，不得利用 害公司和社会公众股股东的合法权其控制地位损害公司和社会公众股股 益，不得利用其控制地位损害公司和东的利益。公司董事会建立对控股股 社会公众股股东的利益。公司董事会东所持有的公司股份“占用即冻结” 建立对控股股东所持有的公司股份机制，即发现控股股东侵占公司资产 “占用即冻结”机制，即发现控股股的，立即申请对控股股东所持股份进 东侵占公司资产的，立即申请对控股行司法冻结。凡不能对所侵占公司资 股东所持股份进行司法冻结。凡不能产恢复原状，或以现金、公司股东大 对所侵占公司资产恢复原状，或以现会批准的其他方式进行清偿的，通过 金、公司股东大会批准的其他方式进变现控股股东所持股份偿还侵占资 行清偿的，通过变现控股股东所持股
产。 份偿还侵占资产。
第四十条 股东大会是公司的权力机 第四十条 股东大会是公司的权力机
构，依法行使下列职权： 构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计 （一）决定公司的经营方针和投资计
划； 划；
（二）选举和更换非由职工代表担任 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项； 的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告； （四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算 （五）审议批准公司的年度财务预算
方案、决算方案； 方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案 （六）审议批准公司的利润分配方案
和弥补亏损方案； 和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本 （七）对公司增加或者减少注册资本
作出决议； 作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清 （九）对公司合并、分立、解散、清
算或者变更公司形式作出决议； 算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程； （十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事 （十一）对公司聘用、解聘会计师事
务所作出决议； 务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的 （十二）审议批准第四十一条规定的
担保事项； 担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出 （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十（30%）的事项； 总资产百分之三十（30%）的事项；（十四）审议批准变更募集资金用途 （十四）审议批准变更募集资金用途
事项； 事项；
（十五）审议股权激励计划； （十五）审议股权激励计划；
（十六）公司发生的交易（公司受赠 （十六）公司发生的交易（提供担保、现金资产除外）达到下列标准之一的， 提供财务资助除外）达到下列标准之
应当提交股东大会审议： 一的，应当提交股东大会审议：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉 期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估 及的资产总额同时存在账面值和评估
值的，以较高者作为计算数据； 值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的(如股权)在最近一个会计 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50％以 会计年度经审计营业收入的 50％以
上，且绝对金额超过 3,000 万元人民 上，且绝对金额超过 5,000 万元人民
币； 币；
3、交易标的(如股权)在最近一个会计 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且 计年度经审计净利润的 50％以上，且
绝对金额超过 300 万元人民币； 绝对金额超过 500 万元人民币；
4、交易的成交金额（含承担债务和费 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 用）占公司最近一期经审计净资产的
50％以上，且绝对金额超过 3,000 万 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万
元人民币； 元人民币；
5、交易产生的利润占上市公司最近一 5、交易产生的利润占公司最近一个会个会计年度经审计净利润的 50％以 计年度经审计净利润的 50％以上，且
上，且绝对金额超过 300 万元人民币。 绝对金额超过 500 万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负 上述指标计算中涉及的数据如为负
值，取其绝对值计算。 值，取其绝对值计算。
（十七）因本章程第二十三条第（一） （十七）因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公 项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份的事项； 司股份的事项；
（十八）审议法律、行政法规、部门 （十八）审议法律、行政法规、部门
规章或本章程规定应当由股东大会决 规章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。 定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。 行使。
第四十一条 公司下列对外担保行为， 第四十一条 公司下列对外担保行为，
须经股东大会审议批准。 须经股东大会审议批准。
（一）公司及公司控股子公司的对外 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审 担保总额，超过最近一期经审计净资计净资产的百分之五十（50%）以后提 产的百分之五十（50%）以后提供的任
供的任何担保； 何担保；
（二）为资产负债率超过百分之七十 （二）为资产负债率超过百分之七十（70%）的担保对象提供的担保； （70%）的担保对象提供的担保；
（三）单笔担保额超过最近一期经审 （三）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十（10%）的担保； 计净资产百分之十（10%）的担保；（四）连续十二个月内担保金额超过 （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之 公司最近一期经审计总资产的百分之
三十（30%）； 三十（30%）；
（五）连续十二个月内担保金额超过 （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之 公司最近一期经审计净资产的百分之五十（50%）且绝对金额超过人民币叁 五十（50%）且绝对金额超过人民币伍
仟（3,000）万元； 仟（5,000）万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联 （六）对股东、实际控制人及其关联
方提供的担保； 方提供的担保；
（七）深圳证券交易所规定或本章程 （七）深圳证券
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