300620 深市 光库科技

证券简称：光库科技                    证券代码：300620
      珠海光库科技股份有限公司

      2024年限制性股票激励计划

              （草案）

                    二〇二四年六月


                          声 明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                        特别提示

  本内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

  1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第148号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178号）、《关于转发<关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项通知>的通知》（粤国资函〔2019〕968号）、《转发国务院国资委关于中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引的通知》（粤国资函〔2020〕208号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和《公司章程》以及其他相关法律、法规、规章和规范性文件的规定制订。

  2、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股，该等股票将在中国证券登记结算有限公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

  3、本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过491.50万股，占本激励计划公告日公司股本总额24,979.9385万股的1.9676%。

  截至本激励计划公告日，公司2021年第四次临时股东大会审议通过的《2021
年限制性股票激励计划（草案）》及2022年第一次临时股东大会审议通过的《2022年限制性股票激励计划（草案）》尚处于有效期内，公司2021年限制性股票激励计划尚处于有效期内的限制性股票数量为144.3960万股；公司2022年限制性股票激励计划尚处于有效期内的限制性股票数量为92.6550万股；加上本次拟授予限制性股票数量491.50万股，有效期内的限制股票数量合计728.5510万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额24,979.9385万股的2.9165%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司限制性股票数量，累计未超过公司股本总额的1%。

  4、限制性股票的授予价格为19.51元/股。

  5、在本激励计划公告当日至激励对象获授的限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

  6、本激励计划拟授予的激励对象合计不超过145人，包括公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工。

  7、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

  8、限制性股票的有效期包括授予后的24个月归属等待期和36个月归属期，自限制性股票授予之日起等待期24个月后，分36个月按30%、30%、40%的比例进行归属。

  9、本激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

    归属安排                            业绩考核条件

                1、2024年基本每股收益不低于0.2402元/股，且不低于同行业平均水平；
                2、以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于26.78%，
  第一个归属期  且不低于同行业平均水平；

                3、2024年销售商品、提供劳务收到的现金占营业收入的比重不低于
                91%，且不低于同行业平均水平。

                1、2025年基本每股收益不低于0.4004元/股，且不低于同行业平均水平；
  第二个归属期  2、以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于54.96%，
                且不低于同行业平均水平；


                3、2025年销售商品、提供劳务收到的现金占营业收入的比重不低于
                91%，且不低于同行业平均水平。

                1、2026年基本每股收益不低于0.6005元/股，且不低于同行业平均水平；
                2、以2023年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于97.22%，
  第三个归属期  且不低于同行业平均水平；

                3、2026年销售商品、提供劳务收到的现金占营业收入的比重不低于
                91%，且不低于同行业平均水平。

  注：1、在计算基本每股收益时，以公司股本总数249,799,385股为计算依据，在本激励计划有效期内，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、增发、配股、可转债转股等行为，所涉及的公司股本总数不作调整。

    2、上述“基本每股收益”、“营业收入”、“销售商品、提供劳务收到的现金”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。

    3、同行业公司根据公司所属申万行业分类“通信-通信设备-通信传输设备”及所属证监会行业分类“制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业”，选取了本激励计划公告时与公司同时属于上述两个分类的上市公司。在后续年度考核时，原则上同行业公司不做变动，除非同行业公司出现退市、主营业务发生重大变化等情形。

  10、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  11、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  12、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助。

  13、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

  14、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：珠海市人民政府国有资产监督管理委员会审核通过、公司股东大会审议通过。公司股东大会在对本激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议本激励计划将向所有股东征集委托投票权。

  15、自公司股东大会审议通过本激励计划且授予条件成就之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

  16、本激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。


                          目  录


声  明 ...... 1
特别提示 ...... 1
目  录 ...... 5
第一章  释义 ...... 6
第二章  实施本激励计划的目的与原则 ...... 8
第三章  本激励计划的管理机构 ...... 9
第四章  激励对象的确定依据和范围 ...... 10
第五章  本激励计划所涉及标的股票数量和来源 ...... 12
第六章  本激励计划的时间安排 ...... 13
第七章  限制性股票授予价格及其确定方法 ...... 15
第八章  激励对象的授予与归属条件 ...... 16
第九章  本激励计划的实施程序 ...... 21
第十章  限制性股票的调整方法、程序 ...... 24
第十一章  限制性股票的会计处理 ...... 26
第十二章  公司及激励对象各自的权利义务 ...... 28
第十三章  公司及激励对象发生异动的处理 ...... 30
第十四章  其他重要事项 ...... 33

                          第一章  释义

      以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

光库科技、公司      指  珠海光库科技股份有限公司

本激励计划、限制性
股票激励计划、股权  指  珠海光库科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划
激励计划
限制性股票、第二类  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得并
限制性股票              登记的本公司股票

激励对象            指  按照本激励计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工

授予日            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格            指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期            指  自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作
                        废失效的期间

归属              指  激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为

归属条件            指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获益
                        条件

归属日            指  激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交易日

中国证监会          指  中国证券监督管理委员会

国资委            指  珠海市人民政府国有资产监督管理委员会

证券交易所          指  深圳证券交易所

登记结算公司        指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指  《上