300620 深市 光库科技

 证券代码：300620        证券简称：光库科技      公告编号：2022-061
                珠海光库科技股份有限公司

        监事会关于2022年限制性股票激励计划授予日

                  激励对象名单的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励办法》（以下简称“《试行办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）和公司章程等规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划授予日激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

    本次实际获授限制性股票的 165 名激励对象均为公司 2022 年第一次临时股
东大会审议通过的《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对象名单，不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条和《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）第三十五条所述不得成为激励对象的下列情形：

    （1）不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

    1.1 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    1.2 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    1.3 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    1.4 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    1.5 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；


    1.6 中国证监会认定的其他情形。

    （2）不存在《试行办法》第三十五条规定的不得成为激励对象的情形：
    2.1 违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

    2.2 任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、
实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。

    本激励计划拟授予激励对象名单内人员符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《试行办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，激励对象获授限制性股票的条件已成就。本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意本激励计
划授予日的激励对象名单，同意以 2022 年 9 月 19 日为授予日向符合授予条件的
165 名激励对象授予 233.80 万股第二类限制性股票。

    特此公告。

                                            珠海光库科技股份有限公司
                                                      监事会

                                                  2022 年 9 月 19 日