珠海光库科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]229 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商安信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 1 日向社会公众公开发行普通股（A
股）股票 2,200 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 11.43 元。截至 2017 年 3 月 7 日止，
本公司共募集资金 25,146 万元，扣除发行费用 3,146 万元，募集资金净额 22,000 万元。
截止 2017 年 3 月 7 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000133 号”验资报告验证确认。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 17,118.27 万元，其中：公司于
募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 542.96 万元；于 2017 年 3 月
7 日起至 2020 年 12 月 31 日止使用募集资金人民币 17,118.27 万元；2020 年度使用募集资金
122.66 万元，募集资金余额为人民币 6,048.97 万元（含利息收入及理财收益）。公司于 2020
年 2 月 27 日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议及 2020 年 3
月 20 日召开了 2019 年年度股东大会，审议通过《关于首次公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司拟将首次公开发行募集资金投资项目“光纤激光器件扩产项目”、“研发中心建设项目”合计节余募集资金 6,048.97 万元（含利息及理财收益）永久性补充公司的流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司已将上述募集资金专户余额转入公司基本账户。截止 2020
年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0.00 万元。
2、向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2444 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向珠海华发实体产业投资控股有限公司和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合
伙）发行股票 16,888,677 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 42.04 元。截至 2020 年 12
月 1 日止，本公司共募集资金 70,999.998 万元，扣除发行费用 1,294.59 万元，募集资金净额
69,705.41 万元。
截止 2020 年 12 月 1 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000728 号”验资报告验证确认。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 23,249.71 万元，其中：公司于
募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 300.72 万元；于 2020 年 12
月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日止使用募集资金人民币 23,249.71 万元；2021 年度使用募集
资金 7,522.77 万元。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 47,550.10 万元（含利
息收入）。
二、募集资金的管理情况
1、向特定对象发行股票
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《珠海光库科技股
份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司 2015
年第一届第五次董事会审议通过，并业经本公司 2015 年第三次临时股东大会表决通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在广发银行股份有限公司珠海
高新支行、平安银行股份有限公司珠海分行和中信银行股份有限公司珠海分行开设募集资金
专项账户，并 2020 年 12 月 7 日与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、广发
银行股份有限公司珠海高新支行、平安银行股份有限公司珠海分行和中信银行股份有限公司
珠海分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，
并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与中信证券签订的《募集资金三方监管协议》，本公司单次或 12 个月以内
累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 5,000.00 万元以上的或累计从募集资金存
款户中支取的金额达到募集资金净额的 20%（以孰低为准），本公司及银行应在付款后 1
个工作日内及时以传真或邮件方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
广发银行股份有限公司珠海高新支行 9550880222786900128 697,999,981.08 39,418,750.42 活期存款
广发银行股份有限公司珠海高新支行 9550880222786900498 --- 250,000,000.00 定期存款
广发银行股份有限公司珠海高新支行 9550880222786900128 --- 70,000,000.00 结构性存款
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
广发银行股份有限公司珠海高新支行 9550880222786900218 --- 5,727,873.36 活期存款
广发银行股份有限公司珠海高新支行 9550880222786900218 --- 40,000,000.00 结构性存款
平安银行股份有限公司珠海分行 15389173990003 --- 149,846.20 活期存款
中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 8110901013201237061 --- 204,530.95 活期存款
中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 8110901022601348961 --- 10,000,000.00 定期存款
中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 8110901023001348963 --- 10,000,000.00 定期存款
中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 8110901022301348975 --- 10,000,000.00 定期存款
中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 8110901022601348983 --- 10,000,000.00 定期存款
中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 8110901022301348986 --- 10,000,000.00 定期存款
中信银行股份有限公司珠海五洲花城支行 8110901022001348991 --- 20,000,000.00 定期存款
合 计 --- 697,999,981.08 475,501,000.93 ---
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系
利息、账户维护费累计形成的金额。
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
珠海光库科技股份有限公司
二〇二二年三月三十日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：珠海光库科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 22,000.00 本年度投入募集资金总额 ---
报告期内变更用途的募集资金总额 --- 23,167.24
累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额比例 --- ---
是否已变 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 截至期末投资 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 诺投资总额 总额(1) 本年度投入金额 投入金额(2) 进度（%）(3) 使用状态日期 的效益 预计效益 是否发生重
部分变更） ＝(2)/(1) 大变化
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