上市公司股权激励计划自查表
公司简称：光库科 技 股票代码：300620 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
是否存在该
序号 事项 事项（是/否 / 备注
不适用）
上市公司合规性要 求
最近 一个会计 年度财务 会计报告 是否被注 册会计师 出具否定意 否
1 见或者无法表示意见的审计报告
最近 一个会计 年度财务 报告内部 控制被注 册会计师 出具否定意 否
2 见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否
诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要 求
7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 否
际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 否
11 行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理 否
12 人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要 求
上市 公司全部 在有效期 内的股权 激励计划 所涉及的 标的股票总 否
15 数累计是否超过公司股本总额的 10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
激励 对象预留 权益比例 是否未超 过本次股 权激励计 划拟授予权 不适用
17 益数量的 20％
激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已列 是
18 明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露 完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整
（1）对照《管理办法》 的规定，逐条说明 是否存在上市公司不
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股 是
权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授 予的权益数量及占 上市公司股本总额的
百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股
本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权 是
激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所
涉及的标 的股票 总数累计是否 超过公司股本 总额的 10%及其计
算方法的说明
（4）除预留部分外，激 励对象为公司董事 、高级管理人员的，
应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分 是
类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分
比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有 效期、授权日或者 授权日的确定方式、 是
可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予 价格、股票期权的 行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以
外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定 是
价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害
上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应
当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益
条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事
和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标； 是
披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定
指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后
期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原
因及合理性
（8）公司授予权益及激 励对象行使权益的 程序；当中，应当明
确上 市公司不 得授出限 制性股票 以及激励 对象不得 行使权益的 是
期间
（9）股权激励计划所涉 及的权益数量、行 权价格的调整方法和 是
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价
值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 是
励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 是
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 是
机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 是
者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购
注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算
原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否 符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利 是
23 于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是 不适用
24 否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合 规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期 解除限售 的比例是 否未超过 激励对象 获授限制 性股票总额 是
28 的 50%
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 不适用
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
股票 期权每期 可行权的 股票期权 比例是否 未超过激 励对象获授 不适用
32 股票期权总额的 50%
独立董事、监事会 及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持 是
33 续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法 是
34 的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合 《管理办法》规定 的实行股权激励的条 是
件
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟 订、审议、公示等 程序是否符合《管理 是
办法》的规定
（4）股权激励对象的确 定是否符合《管理 办法》及相关法律法 是
规的规定
（5）上市公司是否已按 照中国证监会的相 关要求履行信息披露 是
义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否 存在明显损害上市 公司及全体股东利益 否
和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的 董事或者与其存在 关联关系的董事是否 不适用
根据《管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业 是
35 意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要 求
36 董事会表决股权激励计划草案时，
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