300618 深市 寒锐钴业

证券简称：寒锐钴业                                  证券代码：300618
        南京寒锐钴业股份有限公司

        2023 年限制性股票激励计划

                （草案）

                南京寒锐钴业股份有限公司

                      二〇二三年七月


                        声    明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                        特别提示

  一、《南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》系南京寒锐钴业股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律法规、规范性文件，以及《南京寒锐钴业股份有限公司章程》制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。

  三、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票合计 300.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 30,961.7139 万股的 0.97%。其中首次授予 266.90 万股，约占本次授予权益总额的 88.97%，占本激励计划草案公告日公司股本总
额 30,961.7139 万股的 0.86%；预留 33.10 万股，占本次授予权益总额的 11.03%，
占本激励计划草案公告日公司股本总额 30,961.7139 万股的 0.11%。

  截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的数量将根据本激励计划的规定做相应的调整。


  四、本激励计划限制性股票（含预留部分）的授予价格为 16.73 元/股。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划做相应调整。

  五、本激励计划首次授予的激励对象人数合计 85 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含分公司及子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干以及董事会认为需要激励的其他人员。

  预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划有效期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留限制性股票的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

  六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或全部回购注销完成之日止，最长不超过 48 个月。
  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、参与本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：


  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为本激励计划的激励对象依计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十一、本激励计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、本激励计划自股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
  十三、本次激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。


                    目  录

第一章 释义------------------------------------------------------------------------------------- 6第二章 本激励计划的目的与原则 ---------------------------------------------------------- 7第三章 本激励计划的管理机构 ------------------------------------------------------------- 8第四章 激励对象的确定依据和范围 ------------------------------------------------------- 9
  一、激励对象的确定依据-------------------------------------------------------------------------------- 9
  二、激励对象的范围 -------------------------------------------------------------------------------------- 9
  三、不能成为本激励计划激励对象的情形 --------------------------------------------------------- 10
  四、激励对象的核实 ------------------------------------------------------------------------------------- 10第五章 限制性股票的来源、数量和分配 ------------------------------------------------11
  一、本激励计划的激励方式及股票来源 ------------------------------------------------------------11
  二、授出限制性股票的数量----------------------------------------------------------------------------11
  三、激励对象获授的限制性股票分配情况 ---------------------------------------------------------11第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期-----13
  一、本激励计划的有效期------------------------------------------------------------------------------- 13
  二、本激励计划的授予日------------------------------------------------------------------------------- 13
  三、本激励计划的限售期------------------------------------------------------------------------------- 14
  四、本激励计划的禁售期------------------------------------------------------------------------------- 15第七章 限制性股票的授予价格及其确定方法 -----------------------------------------16
  一、限制性股票的授予价格---------------------------------------------------------------------------- 16
  二、限制性股票授予价格的确定方法 --------------------------------------------------------------- 16
  三、预留部分限制性股票的授予价格的确定方法------------------------------------------------ 16第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 --------------------------------------------17
  一、限制性股票的授予条件---------------------------------------------------------------------------- 17
  二、限制性股票的解除限售条件 ---------------------------------------------------------------------- 17
  三、考核指标的科学性和合理性说明 --------------------------------------------------------------- 20第九章 限制性股票的调整方法和程序 ---------------------------------------------------21
  一、限制性股票数量的调整方法 ---------------------------------------------------------------------- 21
  二、限制性股票授予价格的调整方法 --------------------------------------------------------------- 21
  三、限制性股票激励计划调整的程序 --------------------------------------------------------------- 22第十章 限制性股票的会计处理 -------------------