300615 深市 欣天科技

证券代码：300615          证券简称：欣天科技        公告编号：2023-085

              深圳市欣天科技股份有限公司

 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期

                  归属条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次第二类限制性股票拟归属数量：27.24万股，占公司总股本比例为0.14%。
    2、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。

    3、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

    深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 13 日召
开第四届董事会第十五次（临时）会议及第四届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

    一、股权激励计划实施情况概要

    （一）本次股权激励计划方案

    2021 年 5 月 13 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：

    1、股票来源:向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票

    2、股权激励方式:第一类限制性股票和第二类限制性股票

    3、第一类限制性股票激励对象及拟授出权益分配情况

                                    获授的限制  获授的限制性  获授的限制性股

  姓名  国籍        职务        性股票数量  股票占授予总  票占草案公告时

                                      （万股）    量的比例    总股本比例


 袁铮    中国  董事、副总经理        100.00      20.00%        0.53%

 汪长华  中国  财务总监              30.00        6.00%        0.16%

              合 计                  130.00      26.00%        0.69%

    4、第二类限制性股票激励对象及拟授出权益分配情况

                                    获授的限制  获授的限制性 获授的限制性股
  姓名  国籍          职务        性股票数量  股票占授予总 票占草案公告时
                                      （万股）    量的比例    总股本比例

 王忠伟  中国          董事            30.00        6.00%        0.16%

 孙海龙  中国  副总经理、董事会秘书    30.00        6.00%        0.16%

 中层管理人员及核心骨干人员（共 28人）  212.00      42.40%        1.13%

                预留                    98.00      19.60%        0.52%

                合计                  370.00      74.00%        1.98%

    5、本激励计划的限售期和解除限售/归属安排

    （1）第一类限制性股票

    激励对象获授的全部第一类限制性股票适用不同的限售期，分别为12个月、24个月和36个月，均自授予登记完成之日起计算。激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

    限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购。

    授予的第一类限制性股票的解除限售安排如下表所示：

  解除限售安排                    解除限售期间                  解除限售比例

                  自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授

第一个解除限售期                                                      40%

                  予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止

                  自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授

第二个解除限售期                                                      30%

                  予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止

                  自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授

第三个解除限售期                                                      30%

                  予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止

    在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而
不能解除限售的限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购，不得递延至下期解除限售。

    激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。

    （2）第二类限制性股票

    本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后（预留授予的限制
性股票自预留授予日起 12 个月后），且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
    ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    ③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

    ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

    首次授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：

 首次授予归属安排                    归属期间                    归属比例

                  自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授

  第一个归属期                                                      40%

                  予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止

                  自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授

  第二个归属期                                                      30%

                  予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止

                  自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授

  第三个归属期                                                      30%

                  予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止

    在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

    激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
    6、授予价格


    本激励计划授予的第一类限制性股票的授予价格为5.21元/股，第二类限制性股票（含预留）的授予价格为5.21元/股。

    7、业绩考核要求

    （1）公司层面业绩考核要求

    本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，授予的第一类限制性股票及首次授予的第二类限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

    解除限售/归属期                          业绩考核目标

 第一个解除限售/归属期  以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于150%；
 第二个解除限售/归属期  以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于190%；
 第三个解除限售/归属期  以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于230%；

    注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2021-2023）的净利润为剔除本次及考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值。

    2、上述限制性股票解除限售/归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
    预留授予的第二类限制性股票各年度业绩考核目标如下所示：

    ①若预留部分在2021年授予，则预留部分各年度业绩考核目标与首次授予一致；

    ②若预留部分在2022年授予，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：

        归属期                            业绩考核目标

    第一个归属期    以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于190%；

    第二个归属期    以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于230%；

    注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2021-2023）的净利润为剔除本次及考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值。

    2、上述限制性股票解除限售/归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购，不得递延至下期解除
限售；所有激励对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票均不得归属，并作废失效，不得递延至下期归属。

    （2）激励对象个人层面考核要求

    激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象解除限售/归属前一年的考核结果确认其解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：

          个人考核结果            优秀      良好      合格      不合格

    个人层面解除限售/归属比例            100%            80%        0

    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可解除限售/归属的限制性股票数量=个人当年实际解除限售/归属的数量×个人层面解除限售/归属比例。
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