300615 深市 欣天科技

                      深圳市欣天科技股份有限公司

                        2023 年股权激励计划自查表

公司简称：欣天科技  股票代码：300615  独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

 序号                          事项                          是否存在该事项    备注
                                                              （是/否/不适用）

                    上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定        否

        意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定        否

        意见或者无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开        否

        承诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                    激励对象合规性要求

        是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

  7    实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否        是

        说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

  8    是否包括独立董事、监事                                      否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

  10    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

  11    最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机        否

        构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员        否

        情形

  13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

  14    激励名单是否经监事会核实                                    是

                    激励计划合规性要求

  15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票        否

        总数累计是否超过公司股本总额的 20%

  16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%            否

  17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予        是

        权益数量的 20％

        激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

  18    或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激        是

        励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

  19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是


20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

              股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                              是

      （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司

      不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说        是

      明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上

      市条件

      （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

      （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

      的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司

      股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股        是

      权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划

      所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其

      计算方法的说明

      （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

      应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

      计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当        是

      分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

      比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

      获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

      （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、      是

      可行权日、锁定期安排等

      （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定

      方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方

      式确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作        是

      出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公

      司、中小股东利益，发表意见并披露

      （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益

      的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益

      的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、

      行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对

      象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩        是

      效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当

      充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股

      权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计

      划，应当充分说明原因及合理性

      （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当

      明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权        是

      益的期间

      （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法        是

      和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

      （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

      价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股        是

      权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      （11）股权激励计划的变更、终止                              是


      （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务        是

      变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解        是

      决机制

      （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

      假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

      文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予        是

      权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

      权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

      收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

23    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有        是

      利于促进公司竞争力的提升

24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司      不适用

      是否不少于 3 家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

26    限制性股票（一类）授权登记日与首次解除限售日之间的间隔        否

      是否少于 1 年

27    每期解除限售时限是否未少于 12 个月                            是

28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总        是

      额的 50%

29    限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于        否

      1 年

30    每个归属期的时限是否未少于 12 个月                            是

31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%        是

32    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年        否

33    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满        是

      日

34    股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                        是

35    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获        是

      授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

36    持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意        是

      见

37    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办        是

      法的规定发表专业意见

      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股        是

      权激励的条件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的        是

      规定

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股        是

      权激励管理办法》的规定


      （4）股权激励对象的确定是否符