300615 深市 欣天科技

证券代码：300615            证券简称：欣天科技            公告编号：2022-043
                深圳市欣天科技股份有限公司

    关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期

                    归属条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次第二类限制性股票拟归属数量：106 万股，占公司总股本比例为 0.56%。

    2、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。

    3、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

  深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 7 日召开第四届董
事会第五次（临时）会议及第四届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

    一、激励计划简述

  2021 年 5 月 13 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：

  （一）标的股票来源

  公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。

  （二）第二类限制性股票激励对象及拟授出权益分配情况

                                          获授的限制性  获授的限制性股  获授的限制性股
 姓名    国籍            职务          股票数量（万  票占授予总量的  票占当前总股本
                                              股）          比例            比例

 王忠伟    中国            董事              30.00          6.00%          0.16%


 孙海龙    中国    副总经理、董事会秘书      30.00          6.00%          0.16%

中层管理人员及核心骨干人员（共 28 人）          212.00        42.40%          1.13%

                  预留                        98.00        19.60%          0.52%

                  合计                        370.00        74.00%          1.98%

  （三）第二类限制性股票激励计划的归属安排

  本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后（预留授予的限制性股票自预留授予日起 12 个月后），且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

  （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

  （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

  （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

  上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
  首次授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：

    首次授予归属安排                      归属期间                      归属比例

      第一个归属期    自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授

                        予之日起24个月内的最后一个交易日当日止              40%

      第二个归属期    自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授

                        予之日起36个月内的最后一个交易日当日止              30%

      第三个归属期    自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授

                        予之日起48个月内的最后一个交易日当日止              30%

  在上述约定期间内未归属的第二类限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

  激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。

  （四）第二类限制性股票归属的业绩考核要求

  1、公司层面的业绩考核要求：

  本激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，首次

            归属期                              业绩考核目标

        第一个归属期      以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于150%；

        第二个归属期      以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于190%；

        第三个归属期      以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于230%；

  注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2021-2023）的净利润为剔除本次及考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值。

  2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票均不得归属，并作废失效，不得递延至下期归属。

  2、激励对象个人层面的绩效考核要求：

  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象归属前一年的考核结果确认其归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：

          个人考核结果            优秀        良好        合格      不合格

        个人层面归属比例                100%              80%          0

  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。

  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不可递延至下一年度。

    二、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

  1、2021 年 4 月 22 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务所等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

  2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2021
年 4 月 28 日起至 2021 年 5 月 7 日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于 2021
年 5 月 8 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的公示情
况说明及核查意见》（公告编号：2021-035）。

  3、2021 年 5 月 13 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-039）。

  4、2021 年 6 月 25 日，公司召开第三届董事会第十八次（临时）会议、第三届监事
会第十七次（临时）会议，审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。

  5、2021 年 12 月 10 日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议、第三届监
事会第二十次（临时）会议，审议并通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。

  6、公司对预留授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为
自 2021 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 23 日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，
并于 2021 年 12 月 24 日披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对
象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-089）。

  7、2022 年 6 月 7 日，公司召开第四届董事会第五次（临时）会议及第四届监事会第
四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。

    三、限制性股票授予数量及价格历次变动情况

  1、鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 人因离职不具备激励
对象资格，依据相关规定，授予限制性股票总量由 500 万股调整为 495 万股，首次授予第
二类限制性股票数量由 272 万股变更为 267 万股，激励对象人数由 32 人调整为 31 人。同
时，由于公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 5 月 28 日实施完毕，依据相关规定，2021
年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予价格）由 5.21 元/股调整为 5.16 元/股。
以上事项已经公司 2021 年 6 月 25 日召开的第三届董事会第十八次（临时）会议、第三届
监事会第十七次（临时）会议审议通过。

  2、鉴于首次授予有