300615 深市 欣天科技

                2019 年度募集资金

            存放与使用情况的专项报告

    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引、《深圳市欣天科技股份有限公司内部审计制度》和《深圳市欣天科技股份有限公司募集资金管理制度》等制度的规定，深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）将 2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

    一、募集资金基本情况

    1、实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市欣天科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可（2017）158 号）核准，公司获准向社会公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价
格为 14.37 元，募集资金总额为 28,740.00 万元，扣除发行费用总额 3,777.61
万元后，实际募集资金净额为 24,962.39 万元。上述募集资金于 2017 年 2 月 9
日全部到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具信会师报字(2017)第 ZI10037 号验资报告。

    2、募集资金使用和结余情况

    截止 2019 年 12 月 31 日，已使用 219,835,582.64 元，其中包括已置换的
预先投入募集资金项目的自筹资金 55,011,392.61 元。移动通信射频金属元器件生产基地建设项目结项后转补充流动资金 20,748,842.19 元（包括募集资金节
余 17,233,097.35 元，利息净额 3,515,744.84 元），尚余 13,110,380.92 元存
放于募集资金专户,情况如下：

                    项目                            金额（人民币元）

 募集资金总额                                                  287,400,000.00
 减：发行费用                                                    37,776,100.00
 实际募集资金净额                                              249,623,900.00
 减：累计使用募集资金                                          219,835,582.64
  其中：以前年度已使用募集资金                                198,921,177.79

        本年度使用募集资金                                      20,914,404.85
 减：永久性补充流动资金                                          20,748,842.19
 加：募集资金利息收入                                            4,076,913.25
 减：手续费支出                                                      6,007.50
 募集资金余额                                                    13,110,380.92

    二、募集资金存放和管理情况

    （一） 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市欣天科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)。《募集资金管理制度》于 2014
年 3 月 15 日经公司第一届董事会第八次会议审议通过，并于 2014 年 4 月 8 日
经公司 2013 年度股东大会审议通过。

    根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，以保证专款专用。公司在招商银行深圳分行高新园支行设立一个募集资金专户（银行账号为755903700510302），用于募集资金验资和临时性存储，已于 2017 年销户。

    2017 年 3 月 2 日，公司与招商银行深圳分行高新园支行及保荐机构爱建证
券有限责任公司（以下简称“爱建证券”）签署了《募集资金三方监管协议》。公
司已于 2017 年 3 月 2 日将扣除发行费用后的募集资金净额 24,962.39 万元分别
转入全资子公司苏州欣天新精密机械有限公司（以下简称“苏州欣天”）在建设
银 行 深 圳 南 山 科 技 支 行 设 立 的 募 集 资 金 专 户 （ 银 行 账 号 为
44250100019000000319，用途为技术中心建设项目募集资金的存储和使用）469.39 万元和苏州欣天在交通银行苏州吴中支行设立的募集资金专户（银行账号为 325060610018800000839，用途为移动通信射频金属元器件生产基地建设项目募集资金的存储和使用）24,493 万元。

    2017 年 3 月 6 日，公司、苏州欣天及保荐机构爱建证券与建设银行深圳南
山科技支行、交通银行苏州吴中支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。前
述三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

    截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

                                                              存款余额（人民币
        开户银行              银行账号          存款方式

                                                                    元）

 建设银行深圳南山科技支  442501000190000003

                                              活期存款          13,110,380.92
 行                      19

                          325060610018800000

 交通银行吴中支行                            活期存款              账户已注销
                          839

          合计                                                  13,110,380.92

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一） 募集资金投资项目的资金使用情况

      截止 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 21,983.56 万元，具
体情况详见附件 1“募集资金使用情况对照表”

    （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

      不适用。

    （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

    本次募集资金实际到位前本公司先行投入自筹资金 55,011,392.61 元，此事
项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017 年 3 月 13 日出具信
会师报字（2017）第 ZI10103 号《关于深圳市欣天科技股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。2017 年 3 月 13 日，公司第二届董事
会第八次（临时）会议、第二届监事会第五次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司独立董事、保荐机构爱建证券对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了同意意见。置换工作已于 2017 年 4 月实施完毕。

    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

      不适用。

    （五）节余募集资金使用情况


    2019 年 2 月 27 日，公司分别召开第三届董事会第三次（临时）会议、第三
届监事会第三次（临时）会议，审议通过《关于对部分募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“移动通信射频金属元器件生产基地建设项目”已建设完毕，拟将实施完毕的募集资金投资项目的节余资金（含利息收入）共计人民币 2,127.86 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准），用于永久补充流动资金（注：截止
至 2019 年 1 月 31 日该项目尚有设备尾款约 92 万元待支付）。截止至 2019 年 12
月 31 日，移动通信射频金属元器件生产基地建设项目募集资金账户已注销。项目结项后转补充流动资金 20,748,842.19 元（包括募集资金 17,233,097.35 元，利息净额 3,515,744.84 元）。

    （六）超募资金使用情况

    不适用。

    （七）尚未使用的募集资金用途及去向

      截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金仍在公司募集资金专户存
储，具体情况如下：

                                                                  存款余额

        开户银行                银行账号        存款方式

                                                                （人民币元）
 建设银行深圳南山科技支行  44250100019000000319  活期存款      13,110,380.92
 交通银行吴中支行          325060610018800000839  活期存款          账号已注销
          合计                                                  13,110,380.92

    （八）募集资金使用的其他情况

    公司募集资金承诺投资总额比实际募集资金净额少 7.41 万元，主要系实际
发行费用比原预计数节约 7.41 万元。该部分募集资金已存入为“技术中心建设项目”开设的建设银行深圳南山科技支行募投专户中。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    （一）调整募投项目使用募集资金金额情况

    公司于 2017 年 10 月 24 日召开的第二届董事会第十六次会议(临时)及第二
届监事会第九次（临时）会议和 2017 年 11 月 14 日召开的 2017 年第四次临时股
东大会审议通过了《关于调整募投项目使用募集资金金额的议案》，同意将公司
首次公开发行股票募集资金投资项目使用募集资金的金额进行调整，募投项目使用募集资金总额不变，项目投资总额由 34,755 万元调整至 31,755 万元。其中项目一，移动通信射频金属元器件生产基地建设项目使用募集资金由 24,493 万元调整至 21,493 万元；项目二，技术中心建设项目使用募集资金由 461.98 万元调整至 3,461.98 万元，项目二的投资总额不变。具体情况详见附件 2“变更募集资金投资项目情况”。