创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简 称：晨化股份 股票代码：300610 独立财务顾问(如有)：无
是否 存在该
序号 事项 事项（ 是/ 备注
否/不适
用）
上市公 司合规性要求
最近一个会计年度财 务会计报 告是 否被注 册会计师出具 否
1 否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财 务报告内 部控 制被注 册会计师出具 否
2 否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 否
3 公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对 象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东
7 或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如 否
是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 否
人选
11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 否
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 否
12 人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计 划合规性要求
上市公司全部在有效 期内的股 权激 励计划 所涉及的标的 否
15 股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
激励对象预留权益比 例是否未 超过本次 股权激励计划拟 是
17 授予权益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以
上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工 是
18 的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数
量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激 励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在上市公司不得实行 股权激励 以及 激励对 象不得参与股 是
权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公
司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占
上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权 是
益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期
内的股权激励计划所 涉及的标 的股 票总数 累计是否超过
公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占
股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各
自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划 是
拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有
效期内的股权激励计 划获授的 公司 股票累 计是否超过公
司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方 是
式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第 二
十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定 是
价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查该定价是
否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行 是
使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定
授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至
下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激
励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和
合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计
划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因
及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确上市公司不得 授出限制 性股 票以及 激励对象不得 是
行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方 是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权
公允价值的确定方法 ，估值模 型重 要参数 取值及其合理 是
性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的
影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发 生 是
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争 是
端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象
有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导
致不符合授予权益或 者行使权 益情 况下全 部利益返还公 是
司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发
标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完
成期限等。
绩效考 核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是 是
23 否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照 不适用
24 公司是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期 、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的 否
26 间隔是否少于 1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期解除限售的比例 是否未超 过激 励对象 获授限制性股 是
28 票总额的 50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否 不适用
29 少于 1 年
30 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 不适用
各期归属比例是否未 超过激励 对象获授 限制性股票总额 不适用
31 的 50%
32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 不适用
年
股票期权后一行权期 的起算日 是否 不早于 前一行权期的 不适用
33 届满日
34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
股票期权每期可行权 的股票期 权比 例是否 未超过激励对 不适用
35 象获授股票期权总额的 50%
监事会 及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激 励计划是 否有 利于上 市公司的持续
36 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意 是
见
上市公司是否聘请律 师事务所 出具 法律意 见书，并按照 是
37 《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行 是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》 是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股 是
权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》 是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信 是
息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股 否
东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董 是
事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项
