证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-093
汇纳科技股份有限公司
关于向激励对象授予 2023 年第二期限制性股票
激励计划第二类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2023 年 10 月 30 日
2、限制性股票授予数量：220.00 万股
3、限制性股票授予价格：13.83 元/股
4、限制性股票授予人数：3 人
5、股权激励方式：第二类限制性股票
2023 年 10 月 30 日，汇纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四
届董事会第九次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定和公司2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）规定的授予条件已经
成就，同意确定 2023 年 10 月 30 日为本激励计划的授予日，向 3 名激励对象授
予 220.00 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
(一) 激励计划简述
2023 年 10 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，主要内容如下：
1、标的股票种类：第二类限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
3、激励数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为220.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 121,869,987 股的 1.81%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
4、授予价格：本激励计划规定限制性股票的授予价格为 13.83 元/股。在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
5、激励对象及分配情况：本激励计划涉及的激励对象共计 3 人，均为在公司控股子公司四川汇算智算科技有限公司（以下简称“四川汇算智算”）任职的核心技术（业务）骨干（不含外籍员工），不包括公司董事、独立董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股票数 占本激励计划拟授出权益 占本激励计划草案公布日
激励对象身份
量（万股） 数量的比例 股本总额比例
在公司控股子公司
四川汇算智算任职的
核心技术（业务）骨 220 100.00% 1.81%
干合计 3 人
6、本激励计划的有效期及归属安排：
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
（2）归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟 6 个月归属其限制性股票。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属安排 归属比例
第一个归属期 自限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至限制性 50%
股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至限制性 50%
股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
7、本激励计划限制性股票的归属条件
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2023 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
归属期
公司层面归属系数 100% 公司层面归属系数 90% 公司层面归属系数 80%
第一个归 2023 年营业收入不低于人民 2023 年营业收入不低于人民 2023 年营业收入不低于人民
属期 币 5.00 亿元 币 4.50 亿元 币 4.00 亿元
第二个归 2024 年营业收入不低于人民 2024 年营业收入不低于人民 2024 年营业收入不低于人民
属期 币 6.00 亿元 币 5.40 亿元 币 4.80 亿元
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标 C 的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部不得归属，并作废失效。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其个人层面归属系数。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的个人层面归属系数：
考核结果（S） 100≥S≥90 90>S≥80 80>S≥60 S<60
评价标准 A B C D
个人层面归属系数 1.0 0.9 0.7 0
在公司业绩目标达到业绩考核目标 C 及以上的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属系数×个人层面归属系数（根据本公式计算实际归属限制性股票数量不足 1 股的，保留整数，不进行四舍五入）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
(二) 激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 10 月 11 日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书。
2、2023 年 10 月 11 日，公司召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。监事会对本激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。
3、2023 年 10 月 12 日至 10 月 25 日，公司对授予激励对象名单的姓名和职
务在公司内部办公地点进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 10 月 25 日，公司披露了《监事会关于
公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2023 年 10 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。次日，公司披露了《关于 2023 年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023 年 10 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监
事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票的议案》。监事会对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实，独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书。
二、激励计划的授予条件及董事会对授予条件已成就的说明
(一) 激励计划的授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4
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