证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2020-109
汇纳科技股份有限公司
关于向激励对象授予 2019 年第二期股票期权
激励计划预留部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
汇纳科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2020 年 8 月 26 日召开第
三届董事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年第二期股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》，董事会认为公司《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”、“本
计划”）规定的预留授予条件已经成就，同意确定 2020 年 8 月 26 日为预留部分
股票期权的授予日，向 14 名激励对象授予 50 万份预留部分股票期权。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 8 月 15 日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，审议并
通过了《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见。
2、2019 年 8 月 15 日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过
了《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2019 年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
3、2019 年 8 月 16 日至 8 月 26 日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2019 年 8 月 28 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2019
年第二期股票期权激励计划的激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2019 年 9 月 2 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议
案》，并于 2019 年 9 月 3 日披露了《关于 2019 年第二期股票期权激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019 年 10 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，第二届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2020 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于注销激励对象部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》，监事会出具了核查同意意见，独立董事对此发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
7、2020 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第三十次会议及第二届监事
会第二十八次会议，审议通过了《关于注销离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，监事会出具了核查同意意见，独立董事对此发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
8、2020 年 6 月 28 日，公司召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于注销激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，监事会出具了核查同意意见，独立董事对此发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
9、2020 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年第二期股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》、《关于注销离职激励对象已获授但尚未行权的股
票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师事务所出具了相关法律意见书。
二、本激励计划的预留部分股票期权授予条件及董事会对授予条件满足的情况
说明
（一）本激励计划的预留部分股票期权的授予条件
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会对预留部分股票期权授予条件已成就的说明
董事会经认真审查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本激励计划预留部分股票期权的授予条件已经成就，不存在不能授予股份或者不得成为激励对象的情形，本次预留部分股票期权的授予计划与已披露的公司
2019 年第二期股票期权激励计划相符，同意向符合授予条件的 14 名激励对象授予 50 万份预留部分股票期权。
三、本次实施的激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划的差异情况
本次预留部分股票期权的授予计划与公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过的《激励计划》相符。
四、本激励计划预留部分股票期权的授予情况
1、预留部分股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
2、预留部分股票期权的授予日：2020 年 8 月 26 日
3、预留部分股票期权的行权价格：41.71 元/股
预留部分股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价，为 41.71
元/股;
（2）预留授予董事会决议公布前 120 个交易日的公司股票交易均价，为40.59 元/股。
4、授予的预留部分股票期权在各激励对象间的具体分配情况如下表所示：
公司拟向激励对象授予 50 万份预留部分股票期权，具体分配情况如下：
姓名 获授的股票期权数 占授予股票期权总数 占目前公司总股本
量(万份) 的比例 的比例
核心技术（业务）骨干 14 人 50 14.29% 0.41%
合计 14 人 50 14.29% 0.41%
注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女。
3、鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算有限公司反馈的公司 2020 年 8 月 26 日的股本总数为
121,935,640 股。
5、预留授予的股票期权的等待期与行权安排
本计划有效期为自股票期权预留授予登记完成之日起至激励对象获授的预留部分股票期权全部行权或注销日止，最长不超过 36 个月。
本激励计划预留授予的股票期权等待期分别为自预留授予登记完成之日起12 个月、24 个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本计划预留授予的股票期权的等待期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予股票期权 自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予登
第一个行权期 记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止 50%
预留授予股票期权 自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予登
第二个行权期 记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 50%
6、预留授予的股票期权行权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本计划预留授予的股票期权行权考核年度为 2020-2021 年的两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权
第一个行权期 以 2016 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 160%；
预留授予的股票期权 以 2016 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 240%。
第二个行权期
注：净利润数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润增长数值均以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除公司在该会计年度存续的股权激励计划实施影响的数值作为计算依据，下同。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，全部由公司注销。
由本计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其行权比例，个人当年实际行权额度＝个人层面系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例：
考评结果（S） 100≥S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 A B C D
个人层面系数 1.0 0.9 0.7 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个
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