300588 深市 熙菱信息

证券简称：熙菱信息                    证券代码：300588
 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
                  关于

      新疆熙菱信息技术股份有限公司

        2023 年限制性股票激励计划

        调整及首次授予相关事项

                  之

  独立财务顾问报告

                    2023 年 12 月


                      目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
 （一）已履行的决策程序和信息披露情况...... 6 （二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股
 票激励计划差异情况...... 7
 （三）本次限制性股票首次授予条件成就情况的说明 ...... 7
 （四）本次限制性股票的首次授予情况...... 8
 （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 12
 （六）结论性意见...... 13
五、备查文件及咨询方式 ...... 14
 （一）备查文件...... 14
 （二）咨询方式...... 14

  一、释义
熙菱信息、本公司、  指  新疆熙菱信息技术股份有限公司
公司、上市公司

独立财务顾问        指  上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

                          《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于新疆熙菱信息技术
独立财务顾问报告    指  股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独
                          立财务顾问报告》

激励计划、本激励计  指  新疆熙菱信息技术股份有限公司 2023年限制性股票激励计划

划、本计划
限制性股票、第二类  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得
限制性股票                并登记的本公司股票

                          按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司公告本激励计划时在公司
激励对象            指  （含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的
                          其他人员

授予日              指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格            指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期              指  自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
                          作废失效的期间

归属                指  限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象
                          账户的行为

归属条件            指  本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获益条件

归属日              指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须
                          为交易日

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》        指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南第 1  指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
号》

《公司章程》        指  《新疆熙菱信息技术股份有限公司章程》

中国证监会          指  中国证券监督管理委员会

证券交易所          指  深圳证券交易所

元、万元            指  人民币元、万元

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由熙菱信息提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本激励计划调整及首次授予相关事项对熙菱信息股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对熙菱信息的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。


  本独立财务顾问所发表的本报告，系建立在下列假设基础上：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

  （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

  （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

  （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、独立财务顾问意见

  （一）已履行的决策程序和信息披露情况

  1、2023 年 9 月 20 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于公 司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见。
  2、2023 年 9 月 21 日至 2023 年 9 月 30 日，公司对本激励计划拟首次授予
激励对象名单与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
个人或组织提出的异议。2023 年 10 月 9 日，公司监事会披露了《监事会关于公
司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  3、2023 年 10 月 10 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  4、2023 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》，同意公司本激励计划首次授予的激励对象
由 30 人调整为 29 人，限制性股票首次授予数量由 638.00 万股调整为 618.00 万
股，预留限制性股票 159.50 万股不变，授予总量由 797.50 万股调整为 777.50 万
股。公司独立董事对本次调整事项发表了独立意见，公司监事会对本次调整事项发表了核查意见。

  5、2023 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意确定 2023年 12月 6日为首次授予日，以 6.46元/股的价格向 29名激励对象
授予 618.00 万股第二类限制性股票。公司独立董事对本激励计划的相关事项发
表了独立意见，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

  综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，熙菱信息本激励计划调整及首次授予相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及本激励计划的相关规定。

  （二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况

  由于 1 名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象资格，根据公司2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行了调整。经本次调整后，公司本激励计划首次授予的激励对
象由 30 人调整为 29 人，限制性股票首次授予数量由 638.00 万股调整为 618.00
万股，预留限制性股票 159.50 万股不变，授予总量由 797.50 万股调整为 777.50
万股。

  除上述调整外，本激励计划首次授予的内容与 2023 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在差异。

  综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，熙菱信息调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及本激励计划的相关规定。

  （三）本次限制性股票首次授予条件成就情况的说明

  根据本激励计划的有关规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：

  1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

    行利润分配的情形；

        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

        （5）中国证监会认定的其他情形。

        2、激励对象未发生如下任一情形：

        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

        （3）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

    处罚或者采取市场禁入措施；

        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

        （6）中国证监会认定的其他情形。

        经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，熙菱信息及其激励对

    象均未发生上述任一情形，公司本激励计划的首次授予条件已经成就。

        （四）本激励计划限制性股票的首次授予情况

        1、首次授予日：2023 年 12月 6日

        2、首次授予数量：618.00 万股

        3、首次授予人数：29 人

        4、首次授予价格：6.46 元/股