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熙菱信息:2023年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2023-09-21

熙菱信息:2023年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                  新疆熙菱信息技术股份有限公司

                2023 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:熙菱信息 股票代码:300588  独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                                          是否存在该

  序号                                事项                            事项(是/否/  备注
                                                                            不适用)

                          上市公司合规性要求

    1      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或      否

            者无法表示意见的审计报告

    2      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或      否

            者无法表示意见的审计报告

    3      上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进      否

            行利润分配的情形

    4      是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                              否

    5      是否已经建立绩效考核体系和考核办法                                是

    6      是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助                  否

                          激励对象合规性要求

            是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控

    7      制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说明前述人员      是

            成为激励对象的必要性、合理性

    8      是否包括独立董事、监事                                            否

    9      是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                    否

    10      最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选            否

    11      最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政      否

            处罚或者采取市场禁入措施

    12      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形        否

    13      是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                              否

    14      激励名单是否经监事会核实                                          是

                          激励计划合规性要求

    15      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累      否

            计是否超过公司股本总额的 20%

    16      单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%                否


17      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数      是

        量的 20%

        激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实

18      际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励计划草案      是

        是否已列明其姓名、职务、获授数量

19      股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年                是

20      股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                    是

                  股权激励计划披露完整性要求

21      股权激励计划所规定事项是否完整                                    是

        (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司

        不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权      是

        激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

        (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                是

        (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比例;

        若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比

        例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额      是

        的比例;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计

        是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

        (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应当披

        露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权

        益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益      是

        数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;以及单个激励对象通

        过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公

        司股本总额 1%的说明

        (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行权      是

        日、锁定期安排等

        (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。未

        采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定授

        予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董      是

        事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发

        表意见并披露

        (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,应当

        披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应当披露激

        励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,

        相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应      是

        当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的

        绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司

        同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前

        期激励计划,应当充分说明原因及合理性


        (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确上市      是

        公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

        (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序      是

        (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

        (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价值的

        确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当计      是

        提费用及对上市公司经营业绩的影响

        (11)股权激励计划的变更、终止                                    是

        (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、      是

        离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

        (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决机制      是

        (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

        载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在虚

        假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益      是

        情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回

        程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完

        成期限等

                绩效考核指标是否符合相关要求

22      是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                        是

23      指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于促      是

        进公司竞争力的提升

24      以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否不    不适用
        少于 3 家

25      是否说明设定指标的科学性和合理性                                  是

              限售期、归属期、行权期合规性要求

26      限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否少    不适用
        于 1 年

27      每期解除限售时限是否未少于 12 个月                              不适用

28      各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的    不适用
        50%

29      限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年        否

30      每个归属期的时限是否未少于 12 个月                                是

31      各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%            是

32      股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年            不适用

33      股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          不适用

    34      股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                          不适用

    35      股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票    不适用

            期权总额的 50%

              独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    36      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发      是

            展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

    37      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《股权激励管      是

            理办法》的规定发表专业意见

            (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励的      是

            条件

       
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