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熙菱信息:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2020-02-17

熙菱信息:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                  上市公司股权激励计划自查表

公司简称:熙菱信息  股票 代码:300588      独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

                                                                是否存在该事

  序号                          事项                          项(是/否/不  备注
                                                                    适用)

                      上市公司合规性要 求

    1  最近一个会计年 度财 务会 计报 告是否被 注册会计师出具否 定意    否

        见或者无法表示意见的审计报告

    2  最近一个会计年 度财 务报 告内 部控制被 注册会计师出具否 定意    否

        见或者无法表示意见的审计报告

    3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承    否

        诺进行利润分配的情形

    4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

    5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

    6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                      激励对象合规性要 求

  7  是否包括单独 或者合计持有上市 公司 5%以上股份的股东 或者实    否

        际控制人及其配偶、父母、子女

    8  是否包括独立董事、监事                                      否

    9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

  10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

  11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 其派出机构    否

        行政处罚或者采取市场禁入措施

  12  是否具有《公司 法》 规定 的不 得担任公 司董事、监事、高 级管    否

        理人员情形

  13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

  14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                      激励计划合规性要 求

  15  上市公司全部在有效期内的股权激 励计划所涉及的标的股票总      否

        数累计是否超过公司股本总额的 10%

  16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%            否


17  激励对象预留权益比例是否未超 过本次股权激励计划拟授 予权    不适用

    益数量的 20%

18  激励对象 为董事、高 级管理人员 的,股权激励 计划草案是 否已      是

    列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要 求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不

    得实行股 权激励以及 激励对象不得 参与股权激 励的情形;说 明      是

    股权激励计划的实施会否导致上市 公司股权分布不符合上市条

    件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    百分比 ;若分次实施 的,每次拟 授予的权益 数量及占上市 公司

    股本总 额的百分比; 设置预留权 益的,拟预 留的权益数量 及占      是

    股权激 励计划权益总 额的百分比 ;所有在有 效期内的股权 激励

    计划所 涉及的标的 股票总数累 计是否超过 公司股本总额 的 10%

    及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应当披露 其姓名、职 务、各自可获 授的权益数 量、占股权激 励

    计划拟授予权益总量的百分比;其 他激励对象(各自或者按适      是

    当分类 )可获授的权 益数量及占股 权激励计划 拟授出权益总 量

    的百分 比;以及单个 激励对象通过 全部在有效 期内的股权激 励

    计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、      是

    可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采 用《管理办 法》第二十 三条、第二十 九条规定的 方法

    以外的 其他方法确定 授予价格、 行权价格的, 应当对定价 依据      是

    及定价 方式作出说明 ,独立董事 、独立财务顾 问核查该定 价是

    否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

    应当披 露激励对象每 次获授权益 的条件;拟 分期行使权益 的,

    应当披 露激励对象每 次行使权益 的条件;约 定授予权益、 行使

    权益条 件未成就时, 相关权益不 得递延至下 期;如激励对 象包      是

    括董事 和高级管理人 员,应当披 露激励对象 行使权益的绩 效考

    核指标; 披露激励对 象行使权益的 绩效考核指 标的,应当 充分

    披露所 设定指标的科 学性和合理 性;公司同 时实行多期股 权激

    励计划的,后期激励计划公司业绩 指标如低于前期激励计划,


    应当充分说明原因及合理性                                    是

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明

    确上市公 司不得授出 限制性股票以 及激励对象 不得行使权益 的      是

    期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是

    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限 制性股票或者股票 期权公允

    价值的确 定方法,估 值模型重要参 数取值及其 合理性,实施 股      是

    权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                              是

    (12)公司发生控制权变更、合并 、分立、激励对象发生职务      是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利 义务,相关纠纷或 者争端解      是

    决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划 相关信息披露文件不存在虚

    假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏 的承诺;激 励对象有关披 露

    文件存在 虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏 导致不符合授 予      是

    权益或者 行使权益情 况下全部利益 返还公司的 承诺。上市公 司

    权益回购 注销和收益 收回程序的触 发标准和时 点、回购价格 和

    收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关 要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符 合公司的实际情况,是否有      是

    利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对 照依据的,选取的对照公司    不适用

    是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

                限售期、行权期合规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年      否

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                            是

28  各期解除限售的比例是否未超过激 励对象获授限制性股票总额      是

    的 50%

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年      不适用

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用

31  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                      不适用

32  股票期权每期可行权的股票期权比 例是否未超过激励对象获授    不适用

    股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求


      独立董事、监事会是否就股权激励 计划是否有利于上市公司的      是

  33  持续发展、是否存在明显损害上市 公司及全体股东利益发表意

      见

  34  上市公司是否聘请律师事务所出 具法律意见书,并按 照管理办      是

      法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条      是

      件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定            是

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理      是

      办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法      是

      规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

      义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                      否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益      否

      和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否      是

      根据《管理办法》的规定进行了回避

      (
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