浙江天铁实业股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2020 年 6 月 30 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
（1）首次公开发行普通股（A 股）
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2986 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 2,600 万股，发行价为每股人民币 14.11 元，共计募集资金 36,686.00 万元，
坐扣承销费 1,987.85 万元、尚需支付的保荐费 40.00 万元（保荐费合计 150.00
万元，已支付 110.00 万元）后的募集资金为 34,658.15 万元，已由主承销商兴
业证券股份有限公司于 2016 年 12 月 30 日汇入本公司募集资金监管账户。另减
除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用957.66万元及前述已支付保荐费110.00万元后，公司本次募集资金净额为 33,590.49 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕546 号）。
（2）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天铁实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕248 号）核准，公司于 2020 年 3
月 19 日公开发行可转换公司债券 399 万张，每张面值 100 元，共募集资金人民
币 39,900 万元，坐扣承销、保荐费用人民币 700 万元后的募集资金为 39,200
万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2020 年 3 月 25 日汇入本公司募集
资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币 6,603,773.59 元（不含税），其他发行费用人民币 2,044,245.26 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 390,351,981.15 元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验证报告》（中兴财光华审验字〔2020〕第 318001 号）。
2、募集资金使用和结余情况
（1）首次公开发行普通股（A 股）
本公司以前年度已使用募集资金 33,257.93 万元，以前年度收到的银行存款
利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 746.00 万元；2020 年 1-6 月实
际使用募集资金 1,078.62 万元，2020 年 1-6 月收到的银行存款利息和理财产品
收益扣除银行手续费等的净额为 0.05 万元；累计已使用募集资金 34,336.52 万元，累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为746.05 万元。
2020 年 5 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会会议，审议通过了《关
于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至
2020 年 5 月 26 日，募集资金专用账户已全部销户，结余资金用于永久补充流动
资金。
（2）公开发行可转换公司债券
本公司 2020 年 1-6 月实际使用募集资金 15,960.84 万元，2020 年 1-6 月收
到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 85.06 万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
（1）首次公开发行普通股（A 股）
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江天铁实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并
连同保荐机构兴业证券股份有限公司于 2016 年 12 月 30 日分别与中国建设银行
股份有限公司天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行、兴业银行股份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（2）公开发行可转换公司债券
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，公司及兴业证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、中国银行股份有限公司天台县支行、
中国农业银行股份有限公司天台县支行于 2020 年 3 月 27 日分别签署了《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集资金存放情况如下：
（1）首次公开发行普通股（A 股）
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限 33050166733509000888 0.00 已销户
公司天台支行
中国农业银行股份有限 19940101040036666 0.00 已销户
公司天台县支行
兴业银行股份有限公司 358520100100193999 0.00 已销户
台州临海支行
合 计 0.00
（2）公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限 33050166733509666666 52,218,355.49
公司天台支行
中国农业银行股份有限 19940101040066663 6,066.67
公司天台县支行
兴业银行股份有限公司 358520100100226712 22,451,365.27
台州临海支行
中国银行股份有限公司 364977680898 8,566,436.80
天台县支行
合 计 83,242,224.23
注：截止 2020 年 6 月 30 日，闲置募集资金进行现金管理的专户理财余额为
15,000 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
（1）募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（2）募集资金本期使用情况说明
①使用部分闲置公开发行可转换公司债券募集资金购买理财产品
2020 年 4 月 10 日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过22,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。2020 年上半年，公司在额度范围内滚动购买保本型理财产品 22,000 万元，取得理财产品投资收
益 48.11 万元。截止 2020 年 6 月 30 日，本公司尚未赎回的未到期理财产品余额
为 15,000.00 万元。剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，
将用于募投项目后续资金支付。
②使用公开发行股票募集资金永久补充流动资金
2020 年 5 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会会议，审议通过了《关
于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至
2020 年 5 月 26 日，首次公开发行股票募集资金专用账户的余额（含利息）
1,078.62 万元已永久补充流动资金。上述募集资金专户已全部办理完成注销手续。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金项目中研发中心建设项目和补充流动资金无法单独核算效益，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高公司的产品品质，以满足市场对产品的更高要求，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年 1-6 月，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江天铁实业股份有限公司董事会
2020 年 8 月 26 日
附件 1-1
募集资金使用情况对照表（首次公开发行普通股）
单位：万元
募集资金总额 33,590.49 本年度投入募
集资金总额
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