山东赛托生物科技股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021 年半年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2987 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）
股票 26,666,667 股，发行价为每股人民币 40.29 元，共计募集资金 107,440.00 万元，坐扣
承销和保荐费用 3,551.00 万元后的募集资金为 103,889.00 万元，已由主承销商国金证券股
份有限公司于 2017 年 1 月 3 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说
明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,325.55万元后，公司本次募集资金净额为 102,563.45 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕2 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 102,563.45
项目投入 B1 59,732.16
永久补充流动资金 B2 33,016.06
申购理财产品净额 B3
截至期初累计发生额
临时补充流动资金净额 B4 11,200.00
理财收益 B5 6,111.22
利息收入净额 B6 356.01
项目投入 C1 7,302.23
本期发生额 永久补充流动资金 C2
申购理财产品净额 C3
临时补充流动资金净额 C4 8,000.00
理财收益 C5 16.49
利息收入净额 C6 5.89
项目投入 D1=B1+C1 67,034.39
永久补充流动资金 D2=B2+C2 33,016.06
申购理财产品净额 D3=B3+C3
截至期末累计发生额
临时补充流动资金净额 D4=B4+C4 8,000.00
理财收益 D5=B5+C5 6,127.71
利息收入净额 D6=B6+C6 361.90
应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3-D4+D5+D6 1,002.61
实际结余募集资金 F 1,015.59
差异[注] G=E-F -12.98
[注]应结余募集资金与实际结余募集资金差异 12.98 万元，系公司以自有资金支付的发行费用，未使用募集资金置换。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山东赛托生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于2017年1月22日分别与工商银行定陶支行、中国银行定陶支行、恒丰银行菏泽分行以及2017年4月27日分别与民生银行上海分行、交通银行菏泽分行签订了《募集资金三方监管协议》。本公司之子公司山东斯瑞药业有限公司（以下简称“斯瑞药业公司”）于2018年6月11日、2018年6月14日、2018年9
月14日、2018年12月27日分别与中国银行定陶支行、恒丰银行菏泽分行、兴业银行菏泽分行、交通银行菏泽分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 5 个募集资金专户尚在使用中，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
2021年6月30日 备注
开户银行 银行账号 余额
工商银行定陶支行 1609002329200188744 7.21 募集资金专户
中国银行定陶支行 223431992042 已注销 募集资金专户
恒丰银行菏泽分行 853010010122600822 已注销 募集资金专户
民生银行上海分行 699635061 已注销 募集资金专户
交通银行菏泽分行 409000000018120214236 已注销 募集资金专户
中国银行定陶支行 240336343995 320,984.55 募集资金专户
恒丰银行菏泽分行 853010010122601233 6,512,382.25 募集资金专户
兴业银行菏泽分行 377810100100025230 17,771.87 募集资金专户
交通银行菏泽分行 409000000018120224780 3,304,735.55 募集资金专户
合 计 10,155,881.43
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
收购菏泽润鑫热力有限公司 100%股权项目
菏泽润鑫热力有限公司主要为山东赛托生物科技股份有限公司及其控股子公司提供日常生产经营的所需能源，系上市公司的成本中心，不涉及项目经济效益核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
1. 部分变更募集资金用途的原因
(1) 公司原募投项目中的 120 吨 4-烯物、180 吨双羟基黄体酮项目的项目规划与开发
目标是在 2014 年经过调研确定的，随着国家政策、市场环境、行业状况均发生了较大变化，4-烯物和双羟基黄体酮二个产品的市场价格和市场需求量较原预期有较大变化，如果仍按照原有的规划来实施，可能面临短期无法推进、产能无法释放的风险。公司结合未来发展规划和战略布局，在对产品需求进行全面调研的基础之上对募投项目进行了重新规划和修改，因
此，公司终止 120 吨 4-烯物、180 吨双羟基黄体酮产品生产线建设，继续实施年产 700 吨
9-羟基雄烯二酮项目建设。本次调整后，原“年产 700 吨 9-羟基雄烯二酮、120 吨 4-烯物、
180 吨双羟基黄体酮项目”建设总投资及拟用募集资金投入金额调整为 34,622.00 万元，预计 2019 年 12 月达到预定可使用状态。同时，公司变更部分募集资金投入到“甾体类中间体及原料药项目”，“甾体类中间体及原料药项目”总投资 45,091.00 万元，以公司控股子公司斯瑞药业公司为主体负责组织实施，其中公司以募集资金向斯瑞药业公司增资 27,000.00万元，斯瑞药业公司参股股东浙江仙琚制药股份有限公司（以下简称仙琚制药公司）增资3,000.00 万元，其余资金由斯瑞药业公司自筹。
(2) 根据菏泽市定陶区人民政府出具的《关于限期关停工业及采暖锅炉的通知》（菏定政字（2016）25 号）文件要求，菏泽润鑫热力有限公司作为范围内集中供热热源点，其在建的热电联产项目投产后，将同步关停定陶区高污染燃料禁燃区内所有工业及采暖锅炉。上述关停范围包含公司目前正在使用的 2 台燃煤锅炉。公司近年来的业务规模的不断扩大，蒸汽能源需求相应提升，为了保障上市公司能源供应和日常生产经营的稳定性，维护上市公司独立性、减少关联交易，因此，公司决定使用部分尚未确定用途的募集资金为 11,460.00万元购买菏泽润鑫热力有限公司 100%股权。
(3)公司所处行业面临整体短期资金趋紧，应收账款回收难度增加的普遍风险，虽然公司已经开展多渠道回笼资金，降低负债，控制企业经营风险，但目前资金仍然是制约公司后续持续稳健发展和规模
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