山东赛托生物科技股份有限公司
关于 2020 年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2020 年半年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2987 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）
股票 26,666,667 股，发行价为每股人民币 40.29 元，共计募集资金 107,440.00 万元，坐扣
承销和保荐费用 3,551.00 万元后的募集资金为 103,889.00 万元，已由主承销商国金证券股
份有限公司于 2017 年 1 月 3 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说
明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,325.55万元后，公司本次募集资金净额为 102,563.45 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕2 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 50,257.78 万元，以前年度已使用闲置募集资金永久补充流动资金 31,643.05 万元，以前年度已使用闲置募集资金购买理财产品未赎回净额20,000.00 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 348.57 万元,以前年度收到闲置募集资金理财收益 5,486.82 万元；公司 2020 年上半年实际使用募集资金5,580.62 万元,2020 年上半年收回以前年度使用闲置募集资金购买理财产品未赎回净额20,000.00万元，2020年上半年使用闲置募集资金购买理财产品未赎回净额20,500.00万元，2020 年上半年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3.34 万元，2020 年上半年收到闲置募集资金理财收益 347.26 万元。累计已使用募集资金 55,838.40 万元，累计收到的
5,834.08 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 21,280.97 万元(包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额和累计收到的闲置募集资金理财收益 3,210.64 万元）， 其中期末募集资金专户结存为 780.97 万元，尚未赎回的用于购买银行理财产品的募集资金 余额为 20,500.00 万元。
一、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 6 个募集资金专户、募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
工商银行定陶支行 1609002329200188744 2.32 活期存款
交通银行菏泽分行 409000000018120214236 4,063,694.67 活期存款
中国银行定陶支行 240336343995 7,328.12 活期存款
恒丰银行菏泽分行 853010010122601233 3,270,899.31 活期存款
兴业银行菏泽分行 377810100100025230 463,350.79 活期存款
交通银行菏泽分行 409000000018120224780 4,473.73 活期存款
合 计 7,809,748.94
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
1. 部分变更募集资金用途的原因
(1) 公司原募投项目中的 120 吨 4-烯物、180 吨双羟基黄体酮项目的项目规划与开发目
标是在 2014 年经过调研确定的，随着国家政策、市场环境、行业状况均发生了较大变化，4-烯物和双羟基黄体酮二个产品的市场价格和市场需求量较原预期有较大变化，如果仍按照原有的规划来实施，可能面临短期无法推进、产能无法释放的风险。公司结合未来发展规划和战略布局，在对产品需求进行全面调研的基础之上对募投项目进行了重新规划和修改，因
此，公司终止 120 吨 4-烯物、180 吨双羟基黄体酮产品生产线建设，继续实施年产 700 吨
9-羟基雄烯二酮项目建设。本次调整后，原“年产 700 吨 9-羟基雄烯二酮、120 吨 4-烯物、
180 吨双羟基黄体酮项目”建设总投资及拟用募集资金投入金额调整为 34,622.00 万元。同时，公司变更部分募集资金投入到“甾体类中间体及原料药项目”，“甾体类中间体及原料药项目”总投资 45,091.00 万元，以公司控股子公司斯瑞药业公司为主体负责组织实施，其中公司以募集资金向斯瑞药业公司增资 27,000.00 万元，斯瑞药业公司参股股东浙江仙琚制药股份有限公司（以下简称仙琚制药公司）增资 3,000.00 万元，其余资金由斯瑞药业公司自筹。
(2) 根据菏泽市定陶区人民政府出具的《关于限期关停工业及采暖锅炉的通知》（菏定政字（2016）25 号）文件要求，菏泽润鑫热力有限公司（以下简称润鑫热力公司）作为范围内集中供热热源点，其在建的热电联产项目投产后，将同步关停定陶区高污染燃料禁燃区内所有工业及采暖锅炉。上述关停范围包含公司目前正在使用的 2 台燃煤锅炉。公司近年来的业务规模的不断扩大，蒸汽能源需求相应提升，为了保障上市公司能源供应和日常生产经营的稳定性，维护上市公司独立性、减少关联交易，因此，公司决定使用部分尚未确定用途的募集资金为 11,460.00 万元购买润鑫热力公司 100%股权。
(3)公司所处行业面临整体短期资金趋紧，应收账款回收难度增加的普遍风险，虽然公司已经开展多渠道回笼资金，降低负债，控制企业经营风险，但目前资金仍然是制约公司后续持续稳健发展和规模扩大的重要因素。经公司审慎考虑，将尚未确认用途的募集资金及理财利息收入净额合计 31,643.05 万元永久性补充流动资金。上述募集资金永久补充流动资金后，将用于与公司主营业务发展和未来产业布局。
2. 部分变更募集资金用途的决策程序
(1) 经公司二届七次董事会以及 2018 年第一次临时股东大会决议，本公司对募集资金
用途变更如下：
公司终止原募投项目中的 120 吨 4-烯物、180 吨双羟基黄体酮项目生产线建设，继续
实施年产 700 吨 9-羟基雄烯二酮项目，变更后年产 700 吨 9-羟基雄烯二酮项目使用募集
资金投入金额调整为 34,622.00 万元。同时，变更部分募集资金投入到甾体类中间体及原
料药项目，甾体类中间体及原料药项目总投资 45,091.00 万元，以公司控股子公司山东斯瑞生物医药有限公司（以下简称斯瑞生物公司）为主体负责组织实施，其中本公司以募集资金向斯瑞生物增资 27,000.00 万元，斯瑞生物参股股东浙江仙琚制药股份有限公司（以下简称仙琚制药公司）向斯瑞生物增资 3,000.00 万元，其余资金由斯瑞生物自筹。
(2) 经公司二届十三次董事会以及 2019 年第一次临时股东大会决议，本公司对募集资
金用途变更如下：
公司使用部分尚未确定用途的剩余募集资金 11,460.00 万元购买菏泽润鑫热力有限公司 100%股权。
(3) 经公司二届董事会第十九次会议以及 2019 年第二次临时股东大会决议，本公司对
募集资金用途变更如下：
同意将尚未确认用途的募集资金及理财利息收入净额合计 31,636.97 万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准，且不超过 32,232.00 万元）永久性补充流动资金。
3. 部分变更募集资金用途的信息披露情况
(1) 2018 年 5 月 14 日，公司二届七次董事会审议通过了《关于变更部分募集资金投资
项目》，公司已于同日进行了公告。2018 年 5 月 30 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目》，公司已于同日进行了公告。
(2) 2018 年 12 月 27 日，公司二届十三次董事会审议通过了《关于新增募集资金用途
购买资产暨关联交易的议案》，公司已于同日进行了公告。2019 年 1 月 16 日，公司 2019 年
第一次临时股东大会审议通过了《关于新增募集资金用途购买资产暨关联交易的议案》，公司已于同日进行了公告。
(3) 2019 年 8 月 24 日，公司二届董事会第十九次会议审议通过《关于部分募集资金
用于永久性补充流动资金的议案》，公司已于同日进行了公告。2019 年 9 月 11 日，公司 2019
年第二次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，公司已于同日进行了公告。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
山东赛托生物科技股份有限公司
二〇二〇年八月二十八日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年 1-6 月
编制单位：山东赛托生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 102,563.45 本年度投入募集资金总额 5,580.62
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