江苏中旗科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）和《创业板信息披露业务备忘录第 2 号上市公司信息披露公告格式——第 21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2019 年 3 月修订）相关格式指引的规定，将江苏中旗科技股份有限公司（以下简称公司）2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2629 号文核准，公司于 2016 年 12 月向
社会公开发行人民币普通股（A 股）1,835.00 万股，每股发行价为 22.29 元，应募集资金总额为人民币 40,902.15 万元，扣除保荐承销费用人民币 3,300.00 万元（含税），实际收到募集资金金额 37,602.15 万元，其中与本次公开发行股票募集资金相关的发行费
用 1,054.14 万元，募集资金净额为 36,548.01 万元。该募集资金已于 2016 年 12 月到
位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所会验字[2016]5120 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2017 年度公司使用募集资金 14,084.85 万元，其中直接投入募集资金项目
14,084.85 万元；
2018 年度公司使用募集资金 20,058.20 万元，其中直接投入募集资金项目
20,058.20 万元。
2019 年度公司使用募集资金 1,753.02 万元，其中直接投入募集资金项目 1,753.02
万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 35,896.07 万元，募集资金专用账户
累计收到理财收益和利息收入扣除手续费的净额为 440.25 万元，募集资金专户 2019 年
12 月 31 日余额合计为 1,092.19 万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据有关法律、法规和规范性文件的要求，公司及子公司淮安国瑞化工有限公司在中国工商银行股份有限公司南京大厂支行各开设募集资金专用账户（公司账号：4301014929100409972、4301014929100416897、子公司账号：4301014929100411589），公司在南京银行股份有限公司南京金融城支行开设一个募集资金专用账户（账号：0162290000000067），公司在招商银行股份有限公司南京鼓楼支行开设一个募集资金专用账户（账号：125903995410704），专户仅用于存储、使用和管理本次公开发行的募集资金。
2017年1月3日，公司及子公司淮安国瑞化工有限公司分别与中国工商银行股份有限公司南京大厂支行和西部证券签署《募集资金三方监管协议》，公司与招商银行股份有限公司南京鼓楼支行、公司与南京银行南京金融城支行和西部证券签署《募集资金三方监管协议》。
因部分募投项目变更，2017年5月24日，公司及子公司与中国工商银行股份有限公司南京大厂支行和西部证券签订了新的《募集资金三方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
招商银行股份有限公司南京鼓楼支行 125903995410704 1.11
南京银行南京金融城支行 0162290000000067 -
中国工商银行股份有限公司南京大厂支行 4301014929100409972 -
中国工商银行股份有限公司南京大厂支行 4301014929100411589 1.41
中国工商银行股份有限公司南京大厂支行 4301014929100416897 1,089.67
合 计 1,092.19
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
35,896.07 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
江苏中旗科技股份有限公司
董事会
2020 年 3 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 36,548.01 本年度投入募集资 1,753.02
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 25,550.77 金总额 35,896.07
累计变更用途的募集资金总额比例 69.91%
承诺投资项目和超募资金 是否已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进度 项目达到预 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否发生重大
投向 项目（含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 （%）(3)＝(2)/(1) 定可使用状 效益 计效益 变化
变更） (2) 态日期
承诺投资项目
1. 新型农药项目 是 25,550.77 - - - - - - - 是
2. 年产400吨HPPA及600 是 - 5,744.81 - 5,847.01 101.78 2019.3.31 - 否 否
6 吨 HPPA-ET 项目
3. 年产 300 吨 98%氟酰脲
原药及年产 300 吨 96%螺 是 - 9,572.58 385.80 9,715.79 101.50 2019.3.31 212.59 否 否
甲螨酯原药项目
4. 年产 500 吨 97%甲氧咪
草烟原药及年产 500 吨 是 - 10,233.38 1,025.32 9,297.73 90.86 2019.3.31 24.33 否 否
97%甲咪唑烟酸原药项目
5. 研发中心项目 否 5,000.00 5,000.00 341.90 5,033.61 100.67 2018.12.12 - - 否
6. 补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 - 6,001.93 100.03 - - - -
承诺投资项目小计 36,550.77 36,550.77 1,753.02 35,896.07 98.21 - 236.92 - -
超募资金投向 不适用
募投项目 2019 年 3 月已经达到预定可使用状态，但本年未达预计效益
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