青岛天能重工股份有限公司 关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
青岛天能重工股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意青岛天能重工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2326号）的核准，天能重工获准发行面值总额为人民币70,000万元可转换公司债券，发行价格为每张面值人民币100元，按面值发行，期限6年。截至2020年10月27日，本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金共计人民币700,000,000.00元。扣除支付的保荐及承销费（含增值税）人民币9,600,000.00元后，所募集资金人民币690,400,000.00元均已汇入天能重工募集资金账户。上述募集资金到位情况业经和信会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具和信验字（2020）第000045号验证报告。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制订了《青岛天能重工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放及使用等事项作出了明确规定，本公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。本公司与保荐机构中泰证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行（以下简称“浦发市南支行”）以及交通银行青岛胶州支行（以下简称“交行胶州支行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，公司及募集资金
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项目的实施主体、保荐机构中泰证券股份有限公司、浦发市南支行、交行胶州支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。该协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2020年12月31日止，募集资金已使用63,081.42万元，募集资金余额6,037.83万元（账户余额包括公司活期存款利息及尚未投入的募集资金）。
截至2020年12月31日止，本公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
序 开户单位 开户银行 银行账号 初始存放金额 截至 2020 年 12 月
号 31 日止的余额
青岛天能重工 上海浦东发展银行
1 股份有限公司 股份有限公司青岛 69050078801900001052 300,000,000.00 296,520.75
市南支行
2 青岛天能重工 交通银行青岛胶州 372005585013000770940 390,400,000.00 432,441.25
股份有限公司 支行
德州新天能新 上海浦东发展银行
3 能源有限公司 股份有限公司青岛 69050078801700001053 29,185,602.68
市南支行
4 德州新天能新 交通银行青岛胶州 372005585013000771686 30,463,692.77
能源有限公司 支行
尚未使用募集资金余额总计 690,400,000.00 60,378,257.45
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、 变更部分募集资金投资项目实施地点的情况
无。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》和公司管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
青岛天能重工股份有限公司董事会
2021年4月26日
附表1：募集资金使用情况对照表
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单位：万元
本 年 度 投
募集资金总额 69,040.00 入 募 集 资 63,081.42
金总额
报告期内变更用途的募集资金
总额 已 累 计 投
累计变更用途的募集资金总额 入 募 集 资 63,081.42
累计变更用途的募集资金总额 金总额
比例
是否已 募集资金 调整后投 本 年 度 截至期末 截 至 期 末 项 目 本 年 度 是 项 目
变更项 承诺投资 资 总 额 投 入 金 累计投入 投 资 进 度 达 到 实 现 的 否 可 行
承诺投资项 目（含 总额 （1） 额 金额(2) （%）(3)＝ 预 定 效益 达 性 是
目和超募资 部分变 (2)/(1) 可 使 到 否 发
金投向 更） 用 状 预 生 重
态 日 计 大 变
期 效 化
益
承 诺 投 资
项目
德州新天能 2020 年 不 适
赵虎镇风电 否 30,000.00 30,000.00 27,086.82 27,086.82 90.29% 10 月 -180.80 用 否
场项目 [ 注
1]
德州新天能 2021 年
赵虎镇二期 1 月 不适用 不 适
50MW 风电 否 30,000.00 30,000.00 26,954.60 26,954.60 89.85% [注 2] 用 否
场项目
偿还银行贷 不适用 不适用 不 适
款 否 10,000.00 9,040.00 9,040.00 9,040.00 100.00% [注 3] 用 否
承诺投资项 70,000.00 69,040.00 63,081.42 63,081.42
目小计
未达到计划 [注1] 德州新天能赵虎镇风电场项目于2020年10月达到预定可使用状态，截止至
进度或预计 2020年12月31日尚不满一个会计年度。
收益的情况 [注2] 德州新天能赵虎镇二期 50MW风电场项目2020年12月尚在建设过程中，尚未
和原因（分 达到预定可使用状态
具体项目） [注3] 偿还银行贷款不直接产生营业收入，产生的效益无法具体量化计算，但实际
上有利于降低公司的资产负债水平，在一定程度上缓解公司的资金压力，降低财务风险。
项目可行性
发生重大变 不适用
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途 不适用
及使用进展
情况
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募集资金投
资项目实施 不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施 不适用
方式调整情
况
公司以募集资金置换自有资金预先投入募投项目支出金额合计 23,118.65 元：
募集资金投 公司 2020 年 11 月 20 日召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于公司使
资项目先期 用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计投入及置换 23,118.65 万元置换预先投入募投项目自筹资金。和信会计师事务所（特殊普通合伙）
情况 出具了和信专字（2020）第 000870 号《关于青岛天能重工股份有限公
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