股票简称：天能重工 股票代码：300569
青岛天能重工股份有限公司
2018年股票期权激励计划（草案）
二零一八年十月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《青岛天能重工股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》由青岛天能重工股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。
2、本计划所采用的激励形式为股票期权，其股票来源为向激励对象定向发行的本公司A股普通股。
3、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
4、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
5、本计划首次授予的激励对象共计111人，包括公司董事、高级管理人员、管理骨干、核心业务人员、各子公司的管理骨干和核心业务人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
6、本激励计划拟授予的股票期权数量为1,215.00万份，对应股份数占本激励计划公告时公司股本总额15,001.20万股的8.10%。其中：首次授予1,021.50万份，对应股份数占本激励计划公告时公司股本总额15,001.20万股的6.81%；预留193.50万份，对应股份数占本激励计划公告时公司股本总额15,001.20万股的1.29%；预留部分占本次授予权益总额的15.93%。公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数量累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过在全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
累计未超过公司股本总额的1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
7、本激励计划授予的股票期权的行权价格为11.60元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
8、本激励计划有效期自首次股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。
9、本激励计划授予股票期权的行权考核年度为2018-2020年3个会计年度，每年度考核一次，首次各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2017年为基数，2018年度营业收入增长率不低于15%；或以2017
年为基数，2018年度净利润增长率不低于15%。
第二个行权期 以2017年为基数，2019年度营业收入增长率不低于30%；或以2017
年为基数，2019年度净利润增长率不低于30%。
第三个行权期 以2017年为基数，2020年度营业收入增长率不低于45%；或以2017
年为基数，2020年度净利润增长率不低于45%。
注：预留部分的股票期权各年度绩效考核目标按照上表标准执行；“净利润”指归属于上市公司股东的净利润。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
10、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、公司承诺：本次激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
12、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
13、本计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过。
14、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召
开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。若公司未能在60日内完成上述工作的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划。预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
15、本计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
目录
声明......................................................................................................................... 2
特别提示................................................................................................................. 3
目录......................................................................................................................... 6
释义......................................................................................................................... 7
第一章实施激励计划的目的................................................................................. 8
第二章激励计划的管理机构................................................................................. 9
第三章激励对象的确定依据和范围................................................................... 10
第四章股票期权的来源、数量........................................................................... 12
第五章激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期............... 14
第六章股票期权的行权价格及行权价格的确定方法....................................... 17
第七章股票期权的授予与行权条件................................................................... 18
第八章股票期权激励计划的调整方法和程序................................................... 22
第九章股票期权的会计处理............................................................................... 24
第十章股票期权激励计划的实施程序............................................................... 26
第十一章激励计划的变更、终止程序............................................................... 28
第十二章公司和激励对象各自的权利义务....................................................... 29
第十三章公司和激励对象发生异动的处理....................................................... 31
第十四章公司与激励对象之间争议的解决....................................................... 33
第十五章附则....................................................................................................... 34
释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
天能重工、本公司、公司 指 青岛天能重工股份有限公司
激励计划、本计划、本激励计划 指 青岛天能重工股份有限公司2018年股票期权激励
计划
股权期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
条件购买本公司一定数量股票的权利
按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管
激励对象 指 理人员、管理骨干、核心业务人员、各子公司的管
理骨干和核心业务人员
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须
为交易日
有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为
止的时间段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的
行权 指 股票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对
象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
易日
行权价格 本激励计划所确定的激励对象购买天能重工股票的
价格
行权条件
