证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2020-102
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 限制性股票授予日：2020 年 09 月 17 日
● 本次限制性股票授予数量：本次授予 59 名激励对象第二类限制性股票共
480 万股。
● 股权激励方式：第二类限制性股票
广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年限制性股票激
励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票授予条件已
成就，根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司于 2020 年 09 月 17
日召开了第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2020 年 09 月 17 日为授予
日，向 59 名激励对象授予 480 万股第二类限制性股票。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划简述
（一）标的股票来源
公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票作为本激励
计划的股票来源。
（二）本激励计划的授予形式
本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。
（三）授予对象和数量
本激励计划本次向 59 名激励对象共授予第二类限制性股票 480 万股，占本
激励计划草案公告日公司总股本 19,032.1292 万股的 2.52%。本次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下：
获授的限制性 获授限制性股票 获授限制性股票
姓名 职务 股票数量 占授予总量的比 占草案披露日公
（万股） 例 司总股本比例
麦炯章 董事、总经理 40.00 6.67% 0.21%
潘农菲 董事、副总经理 40.00 6.67% 0.21%
徐浪 副总经理、董事会秘书 20.00 3.33% 0.11%
石绍海 副总经理、财务总监 20.00 3.33% 0.11%
核心技术/业务人员（共 55 人） 360.00 60.00% 1.89%
预留 120.00 20.00% 0.63%
合计 600.00 100.00% 3.15%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
（四）本激励计划的归属安排
激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相
应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划本次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首
第一个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 15%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的首
第二个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 45%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的首
第三个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48 40%
个月内的最后一个交易日当日止
（五）限制性股票归属的业绩考核要求
1、公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2020 年-2022 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
营业收入（万元) 净利润（万元）
归属安排 对应考核 预设 预设
年度 预设下 预设下限
目标值 限 目标值
第一个归属期 2020 年 130,000 110,000 8,000 7,000
首次授予的 第二个归属期
限制性股票 2021 年 200,000 160,000 16,000 12,000
第三个归属期 2022 年 300,000 240,000 28,000 20,000
预留授予的 第一个归属期 2020 年 130,000 110,000 8,000 7,000
限制性股票
（2020年10 第二个归属期 2021 年 200,000 160,000 16,000 12,000
月30日前授
予） 第三个归属期 2022 年 300,000 240,000 28,000 20,000
预留授予的
限制性股票 第一个归属期 2021 年 200,000 160,000 16,000 12,000
（2020年10
月30日后授 第二个归属期 2022 年 300,000 240,000 28,000 20,000
予）
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
（1）若公司营业收入及净利润未达到上述业绩考核预设下限，所有激励对
象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（2）若公司营业收入或净利润达到上述业绩考核预设下限，但未达到上述业绩考核预设目标值，则公司层面的归属比例为 50%。
（3）若公司营业收入或净利润达到上述业绩考核预设目标值，则公司层面的归属比例为 100%。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
2、激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优良”、“良好”、“合格”、“待改进”、“不合格”五个等级，分别对应归属系数区间如下表所示：
评价结果 优秀 良好 合格 待改进 不合格
归属系数 90%-100% 70%-89% 50%-69% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
二、本激励计划已履行的相关审批程序
（一）公司于 2020 年 08 月 25 日召开了第三届董事会第十四次会议，审议
通过了《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事就本次会议的相关事项发表了同意的独立意见。同日，公司召开了第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划拟首次授予的激励对象名单
（二）公司于 2020 年 08 月 27 日至 2020 年 09 月 05 日在公司内网对本激励
计划首次授予的激励对象名单进行了公示。公示期间，公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录；公示期满后，监事会结合公示情况和核查结果，发表了核查意见，认为列入公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予名单的激励对象均符合相关法律、法规等规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
（三）公司于 2020 年 09 月 11 日召开了 2020 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）公司于 2020 年 09 月 17 日召开了第三届董事会第十五次会议与第三
届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同
意以 2020 年 09 月 17 日为首次授予日，以 14.26 元/股的价格向 59 名激励对象
授予 480 万股限制性股票。独立董
查看PDF原文
