广东乐心医疗电子股份有限公司
关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65
号）及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2016 年 10 月 26 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东乐心医疗电子股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2432 号文）核准，本公司于
2016 年 11 月 7 日向社会首次公开发售每股面值为人民币 1.00 元的普通股股票，发行
数量 14,800,000 股，发行价格为每股人民币 15.63 元，募集资金总额为人民币
231,324,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 22,063,900.00 元，募集资金净额为人民
币 209,260,100.00 元。
2016 年 11 月 12 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验确认，并出具《验资报告》（信会师报字[2016]第 712054
号）。
（二）以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额
截至上年末，公司募集资金专户余额为人民币 152,090,911.74 元。
2019年度公司募集资金专户收到的利息收入扣除银行手续费后的净额为3,592,338.93
元；公司实际使用募集资金 47,208,940.01 元，支付 2019 年度永久补充流动资金
146,363.79 元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币
108,327,946.87 元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《公司监管指
引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司特制定
了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理
制度》）。
（二） 募集资金三方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公司对募集资
金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份
有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项
账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
公司连同保荐机构长城证券股份有限公司于 2016 年 11 月 17 日分别与中国银行股份
有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三
方监管协议》，于 2016 年 11 月 25 日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订
了《募集资金三方监管协议》。
公司于 2016 年 12 月 30 日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募
投项目实施主体的议案》及 2017 年 3 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议审议通
过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资金向全资子公司深
圳市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于 2017 年 2 月 28 日，公司及其全资子公
司深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保荐机
构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
(三) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
开户行 账号 余额 备注
中国银行股份有限公司中山火炬开发区 7,055,115.72 活期存款
653568001206
支行
中信银行股份有限公司中山分行 8110901014400350706 11,272,831.15 活期存款
中信银行股份有限公司中山分行 8110901112401043143 50,000,000.00 理财存款
中信银行股份有限公司中山分行 8110901112701005934 25,000,000.00 理财存款
中国银行中山火炬开发区支行" 封闭性账户 15,000,000.00 理财存款
中国建设银行中山民众支行 说明 1 44050178080100000134 已注销
合计 108,327,946.87
说明 1：经 2016 年 12 月 30 日公司第二届董事会第六次会议和 2017 年 1 月 16 日公
司 2017 年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议
案》，公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心
医疗电子有限公司（以下简称“深圳乐心”）。公司及其深圳乐心与中国建设银行股
份有限公司中山市分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管
协议》。公司将此项目募集资金专项账户余额转至深圳乐心，深圳乐心在中国建设银
行中山民众支行开设账号为 4405 0178 0801 0000 0134 募集资金专项账户，该募集资
金专项账户仅用于深圳乐心营销网络优化建设项目募集资金的存储和使用，不用作其
他用途。公司于 2019 年 4 月 11 日召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“营销网络优化建设项
目”已建设完毕，达到了预定可使用状态。为更合理地使用募集资金，提高募集资金
使用效率，公司已将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金 14.63 万元（实际
金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，节
余募集资金转出后对应募集资金专户将不再使用，公司独立董事对该事项发表了同意
的独立意见，公司保荐机构长城证券股份有限公司出具了《关于广东乐心医疗电子股
份有限公司部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的专项
核查意见》，2019 年 4 月 12 日公司披露了《关于部分募集资金投资项目结项并将结
余募集资金永久补充流动资金的公告》。截止 2019 年 12 月 31 日，公司已办理完成
上述项目募集资金专户的注销手续，上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监
管协议也随之终止。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募投项目的资金使用情况
公司 2019 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况对
照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 01 月 29 日召开的第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二
十次会议及 2019 年 02 月 21 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进度
的情况下，使用额度不超过人民币 13,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流
动性好、有保本约定的短期银行理财产品，期限自公司股东大会审议通过之日起 12
个月内有效，在该额度内，资金可以滚动使用。
2019 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下
专项报告 第 3 页
金额（万 收益起 产品到 产品类 取得收益
委托方 受托方 产品名称 备注
元） 算日 期日 型 （万元）
中国银行中山 中银保本理财- 2019 年 2020 年 保 本 浮
本公司 火炬开发区支 人民币按期开放 1,500.00 12月19 3 月 18 动 收 益 - 未赎回
行 【CNYAQKF】 日 日 型
共赢利率结构
2019 年 2020 年 保 本 浮
中信银行中山 30332 期人民币
本公司 5,000.00 11月11 3 月 10 动 收 益 - 未赎回
分行 结构性存款 c 产
日 日 型
品【C196Q01FN】
共赢利率结构
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