贝达药业股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行股票募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2350 号文《关于核准贝达药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,100.00 万股，
每股面值 1 元，发行价格 17.57 元/股，募集资金总额为 720,370,000.00 元，扣除承销商发行费
用 48,000,000.00 元后的募集资金为人民币 672,370,000.00 元已全部划转至本公司银行账户，减除以前年度预付保荐费 2,000,000.00 元以及其他上市费用人民币 13,020,000.00 元，计募集
资金净额为人民币 657,350,000.00 元，上述款项已于 2016 年 11 月 2 日全部到位。募集资金到
位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第 610851 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、向特定对象发行股票募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]2213 号《关于同意贝达药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，贝达药业股份有限公司向特定对象发行股票
10,138,621 股，每股发行价格为 98.83 元，募集资金总额为人民币 1,001,999,913.43 元，扣除
保荐及承销费用人民币 5,000,000.00 元(含税)后的余额人民币 996,999,913.43 元已全部划转至本公司银行账户。公司本次募集资金总额为人民币 1,001,999,913.43 元，扣除发行费用人民币（不含税）6,594,538.73 元（其中：承销保荐费用为 4,716,981.13 元，其他与本次发行有关的会计师费用 754,716.98 元、律师费用 1,122,840.62 元）后，实际募集资金净额为人民币995,405,374.70 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第 ZF10986 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二)2020 年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用金额情况为：
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
明细 2016 年金额 2017 年金额 2018 年金额 2019 年金额 累计金额（元）
（元） （元） （元） （元）
2016 年 11 月 2 日募集
资金专户余额 657,350,000.00 657,350,000.00
减：置换已投入募集资
金投资项目的自筹资金 460,035,010.39 460,035,010.39
减：永久补充流动资金
加：年存款利息收入减
支付的银行手续费 179,894.84 70,150.38 393,867.90 10,369.29 654,282.41
减：暂时闲置募集资金
购买理财产品 125,000,000.00 45,000,000.00 15,000,000.00 185,000,000.00
加：理财到期收回 115,000,000.00 70,000,000.00 185,000,000.00
减：直接投入募投项目 26,408,107.00 96,561,325.11 66,089,070.28 12,771,468.28 201,829,970.67
加：暂时闲置募集资金
购买理财产品取得的理 1,680,479.47 2,180,219.18 3,860,698.65
财收益
年末募集资金专户余额 46,086,777.45 21,276,082.19 12,761,098.99 0.00 0.00
2、向特定对象发行股票募集资金使用情况
募集资金专户使用情况明细 金额（元）
2020 年 11 月 24 日募集资金专户余额 996,999,913.43
减：置换已投入募集资金投资项目的自筹资金
减：永久补充流动资金 253,072,714.32
减：支付发行费用 827,358.49
加：年存款利息收入减支付的银行手续费 224,135.98
减：暂时闲置募集资金购买理财产品
加：理财到期收回
减：直接投入募投项目 1,778,230.23
加：暂时闲置募集资金购买理财产品取得的理财收益
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 741,545,746.37
注：截止 2020 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金专用账户内实际余额为 741,545,746.37 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关
于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定了《贝达药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。
首次公开发行股票募集资金中，公司于 2016 年 11 月 22 日会同保荐机构中国国际金融股
份有限公司（以下简称“中金公司”）与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行、杭州银行股份有限公司科技支行和中信银行股份有限公司杭州玉泉支行三家募集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》。
向特定对象发行股票募集资金中，公司于 2020 年 12 月 14 日会同保荐机构中信证券股份
有限公司与杭州银行股份有限公司科技支行、中信银行股份有限公司杭州玉泉支行两家募集
资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》；公司于 2020 年 12 月 14 日会同保荐机
构中信证券股份有限公司与卡南吉医药科技（上海）有限公司、中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截止目前，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
1、 首次公开发行股票募集资金存放情况
单位：元
募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额
中国建设银行杭州余杭支行 33050161743509006601 37,350,000.00 0.00
杭州银行科技支行 3301040160005746600 380,000,000.00 0.00
中信银行杭州玉泉支行 8110801012500765172 240,000,000.00 0.00
合计 657,350,000.00 0.00
注：截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金专用账户内的募集资金已按规定用途使用完毕。
上述三个募集资金专项账户均已销户，公司与保荐机构及募集资金专户存储银行签订的三方监管协议相应终止。
2、向特定对象发行股票募集资金存放情况
单位：元
募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额
杭州银行科技支行 3301040160016616743 996,999,913.43 236,696,520.99
中国建设银行杭州余杭支行 33050161743500002257 221,828,877.18
中信银行杭州玉泉支行 8110801013302069614 283,020,348.20
合计 996,999,913.43 741,545,746.37
注：截止 2020 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金专用账户内实际余额为 741,545,746.37 元，
募集资金户初始存放金额为 996,999,913.43 元，初始存放金额为募集资金扣除含税保荐及承销费用后到账的实际金额填列。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集
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